2021年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金基礎知識》每日一練(9月13日)

試題部分

1、以下關于全國中小企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機制說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術企業(yè)

B.申請掛牌公司應當與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關規(guī)定編制申請文件，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報

C.申請掛牌公司應當在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件

D.申請掛牌公司在其股票掛牌后，應當與中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)簽訂證券登記及服務協(xié)議，辦理全部股票的集中登記

2、以下關于非上市股權轉(zhuǎn)讓中的股份轉(zhuǎn)讓說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

B.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行

C.股東大會召開前十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前三日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。

D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

3、項目在境內(nèi)申報上市流程中說法錯誤的是()。【單選題】

A.熟悉預申報的科技計劃

B.不用審查自身預申報項目

C.獲得項目申報信息

D.編制項目申請文件

4、關于全國中小企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機制中說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.申請掛牌公司應當在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件

B.申請掛牌公司在其股票掛牌前實施限制性股票或股票期權等股權激勵計劃且尚未行權完畢的，應當在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股權激勵計劃等情況

C.申請掛牌公司在其股票掛牌前，應當與中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)簽訂證券登記及服務協(xié)議，辦理全部股票的集中登記

D.股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應由主辦券商向掛牌公司提出，由主辦券商報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案

5、股權回購的基本運作程序由()構(gòu)成。【單選題】

Ⅰ.發(fā)起

Ⅱ.協(xié)商

Ⅲ.執(zhí)行

Ⅳ.變更登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(自2013年2月8日起施行)第二章規(guī)定：申請掛牌公司在其股票掛牌前，應當與中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)簽訂證券登記及服務協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。

2、正確答案：C

答案解析：參照《中華人民共和國公司法》部分股份轉(zhuǎn)讓具體內(nèi)容：1.股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓；2.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行。3.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。股東大會召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前五日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。4.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

3、正確答案：B

答案解析：項目在境內(nèi)申報上市的流程如下：(1)熟悉預申報的科技計劃(2)審查自身預申報項目(3)獲得項目申報信息(4)編制項目申請文件(5)提交項目申請文件與后續(xù)遞補資料。

4、正確答案：D

答案解析：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(自2013年2月8日起施行)第二章規(guī)定：股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應由掛牌公司向主辦券商提出，由主辦券商報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認后，通知中國結(jié)算辦理解除限售登記。

5、正確答案：A

答案解析：股權回購的基本運作程序由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行、變更登記構(gòu)成。

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