2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(1月6日)

試題部分

1、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)定，最近()年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格?！締芜x題】

A.一

B.二

C.三

D.五

2、1號《私募投資基金合同指引》適用于()基金?！締芜x題】

A.契約型

B.公司型

C.合伙型

D.開放式

3、2016年4月15日，根據(jù)《證券投資基金法》和()有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》?！締芜x題】

A.《基金會管理條例》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金銷售管理辦法》

D.《公司法》

4、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，關(guān)于各項內(nèi)部控制有效運行說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.私募基金管理人應(yīng)當健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部控制風險，保護投資者利益和自身合法權(quán)益

B.私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則建立必要的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，各部門有合理及明確的授權(quán)分工操作相互獨立

C.除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當由基金托管人托管私募基金管理人，應(yīng)健全私募基金托管人遴選制度，切實保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

D.私募基金拖管人應(yīng)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行

5、基金業(yè)協(xié)會鼓勵具備下列()之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書【單選題】

Ⅰ、最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)

Ⅱ、最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)

Ⅲ、最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓

Ⅳ、最近三年在律師事務(wù)所工作過

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，第十六條從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：(1)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；(2)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；(3)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。

2、正確答案：A

答案解析：1號《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是契約型，2號《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是公司型，3號《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是合伙型。

3、正確答案：B

答案解析：2016年4月15日，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。

4、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，第二十七條私募基金管理人應(yīng)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

5、正確答案：C

答案解析：基金業(yè)協(xié)會鼓勵具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書：(1)最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)；(2)最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；(3)最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓。

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