基金《基礎知識》考點歸納—QDII有關規(guī)定
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65. 管理人資格：
1) 資本與資管經(jīng)驗方面的要求
|
申請主體 |
資本要求 |
經(jīng)驗要求 |
最近1季度末資管規(guī)模 |
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基金公司 |
凈資本￥2億元＋ |
基金業(yè)務2年＋ |
￥200億＋ |
|
證券公司 |
凈資本￥8億元＋ 凈資本與凈資產(chǎn)比例70%＋ |
集合資管1年＋ |
￥20億＋ |
2) 5年以上境外市場投資經(jīng)驗的中級以上管理人員不少于1名
3年以上境外市場投資經(jīng)驗的人員不少于3名
3) 最近3年無重大處罰
66. 境外投資顧問資格規(guī)定：
1) 境外設立，經(jīng)當?shù)嘏鷾?/p>
2) 當?shù)嘏c中國簽訂雙邊監(jiān)管合作
3) 經(jīng)營投資管理業(yè)務5年以上，最近1個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元
4) 最近5年沒有受到重大處罰(除此處外，其余地方全都是3年)
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”基金《基礎知識》考點歸納—QDII有關規(guī)定“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
編輯推薦：
基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2016年版)
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《基礎知識》考點歸納—QDII有關規(guī)定供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金《基礎知識》考點歸納—QDII有關規(guī)定
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67. 境外托管人資格規(guī)定：
1) 境外設立，受當?shù)乇O(jiān)管
2) 最近一個會計年度實收資本不低于10億美元，或托管資產(chǎn)不低于1000億美元
3) 有足夠熟悉境外托管業(yè)務的專職人員
4) 具備安全保管資產(chǎn)的條件，具備安全、高效的清算交割能力
5) 最近3年沒有受重大處罰
68. 投資范圍：(證券類產(chǎn)品)
1) 貨幣市場工具：存款、存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購、短期政府債券
2) 各種證券：政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)債、住房按揭支持證券(MBS)、資產(chǎn)支持證券(ABS)及證監(jiān)會認可的國際組織發(fā)行的證券
3) 監(jiān)管合作國家的上市證券：股票、存托憑證、信托憑證
4) 監(jiān)管合作國家的公募基金
5) 結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品：與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等指標掛鉤
6) 衍生產(chǎn)品：遠期、互換，及中國證監(jiān)會認可交易所的權(quán)證、期權(quán)、期貨
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69. 禁止投資：(禁止任何實物，不許融資、不許投機)
1) 不動產(chǎn)、房地產(chǎn)抵押按揭
2) 貴金屬、代表貴金屬的憑證
3) 實物商品
4) 除應付贖回、交易清算等臨時用途以外借入現(xiàn)金，臨時用途借入不超過凈值的10%
5) 融資買證券，投資衍生品除外
6) 參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易(投機行為)
7) 從事證券承銷
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