基金《基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)歸納—UCITS指令

更新時(shí)間：2016-08-15 11:06:10 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　70. 管轄權(quán)：

　　1) 指令的管轄以母國為主，東道國為輔。

　　2) 母國管轄：基金及基金公司的核準(zhǔn)、監(jiān)管、投資、銷售、信息披露、法律適用。

　　3) 東道國管轄：基金銷售、信息披露。

　　71. 投資比例限制與投資禁止：

　　1) 基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國可將此比例提高到10%

　　2) 基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金凈值的40%

　　3) 基金投資于一個(gè)政府、國際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到35%

　　4) 在持有人利益得到保護(hù)的前提下，成員國監(jiān)管機(jī)關(guān)可允許基金100%投資于政府或國際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券，在此情況下，應(yīng)投資于不少于6個(gè)主體發(fā)行的證券，對每個(gè)主體發(fā)行的證券投資比例不得超過30%

　　5) 基金不得通過取得有表決權(quán)的股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響

　　6) 不得持一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金，但投資于政府或國際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券在受此限

　　7) 不得持有貴金屬或其證書

　　8) 投資公司、管理人、托管人均無權(quán)代表基金借款，但成員國可以允許基金臨時(shí)借入不超過基金資產(chǎn)10%的款項(xiàng)，亦不得代表基金貸款或作擔(dān)保人

　　9) 一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)兌付總值不能超過基金資產(chǎn)的20%。

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