基金《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)歸納—QFII有關(guān)規(guī)定

更新時(shí)間：2016-08-15 10:57:41 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　60. 管理人資格：

　　1)資本與資管經(jīng)驗(yàn)方面的要求：

申請(qǐng)主體	經(jīng)驗(yàn)要求	最近1年末持有證券資產(chǎn)	資本要求
基金公司	資管2年＋	$5億美元＋
保險(xiǎn)公司	成立2年＋	$5億美元＋
證券公司	證券業(yè)務(wù)5年＋	$50億美元＋	凈資產(chǎn)$5億＋
銀行	銀行業(yè)務(wù)10年＋	$50億美元＋	一級(jí)資本$3億＋
其他機(jī)構(gòu)	成立2年＋	$5億美元＋

　　注：其他機(jī)構(gòu)指：養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、信托公司、政府投資公司等

　　2) 從業(yè)人員符合當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格要求

　　3) 近3年未受重大處罰

　　4) 所在地與中國(guó)監(jiān)管合作

　　61. 托管人規(guī)定：

　　1) 每個(gè)QFII只能委托1個(gè)托管人，可以更換

　　2) 五有：有部門(托管部)、有場(chǎng)地(保管條件)、有人員(專人)、有能力(清算交割)、有資格(外匯指定銀行資格、人民幣業(yè)務(wù)資格)

　　3) 實(shí)收資本不低于80億元人民幣

　　4) 近3年無重大處罰

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　　62. 外匯額度規(guī)定：

　　1) 單個(gè)QFII每次申請(qǐng)投資額度不低于5000萬美元，累計(jì)不高于10億美元，外管局可以調(diào)整，主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局上限可以超10億美元

　　2) QFII應(yīng)在每次額度獲批6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過2000萬元美元的，以實(shí)際匯入額為其投資額度

　　3) 上次額度獲批后1年內(nèi)不能再次提出增加額度的申請(qǐng)

　　63. 投資范圍與比例規(guī)定：

　　1) 集中交易場(chǎng)所產(chǎn)品及公募基金：交易所股票、債券、權(quán)證，銀行間債券、基金、股指期貨等