2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第十章三節(jié)

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　　第三節(jié) 工程咨詢服務(wù)過程中的法律責(zé)任

　　工程咨詢單位在開展咨詢活動(dòng)過程中應(yīng)履行的法律責(zé)任，主要有民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任，具體如下：

　　一、工程咨詢單位的民事責(zé)任

　　(一)前期咨詢的民事責(zé)任

　　前期咨詢和評(píng)估的民事責(zé)任，是指工程咨詢單位沒有履行合同約定的義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，或因過錯(cuò)出具不合格的咨詢報(bào)告，致使委托人受到損害應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　與工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、工程招投標(biāo)等法律法規(guī)明確規(guī)定有關(guān)責(zé)任不同，前期咨詢和評(píng)估業(yè)務(wù)中涉及的法律責(zé)任并沒有系統(tǒng)的法律規(guī)定，而是散見于各種有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章之中。根據(jù)《合同法》、《民法通則》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，工程咨詢單位在咨詢?cè)u(píng)估活動(dòng)中所面臨的法律責(zé)任主要是合同違約責(zé)任，另外還可能承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

　　1.違約責(zé)任

　　我國《合同法》實(shí)行嚴(yán)格責(zé)任原則，只要有違約行為，同時(shí)無免責(zé)事由，就應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　(1)常見的咨詢單位違約行為，主要有以下幾種：

　　1)履行不能。指因可歸于咨詢單位的事由導(dǎo)致合同不能履行;

　　2)履行遲延。指對(duì)履行期已滿而能夠履行的合同，因可歸于咨詢單位的事由未能全部或部分履行;

　　3)拒絕履行。指咨詢單位能履行而明示不履行合同;

　　4)履行不當(dāng)，又稱瑕疵履行。指咨詢單位沒有完全按合同約定的內(nèi)容履行，主要 包括：未按照合同要求提供全部報(bào)告或服務(wù);咨詢報(bào)告或服務(wù)有重大失誤或質(zhì)量低劣，未達(dá)到合同要求;履行方式、地點(diǎn)不當(dāng);未履行合同附隨義務(wù)，如咨詢報(bào)告交付后未按約定對(duì)委托方進(jìn)行必要的使用咨詢報(bào)告的培訓(xùn)和講解等。

　　上述四種違約行為中多數(shù)是履行遲延和履行不當(dāng)，特別是咨詢重大失誤或質(zhì)量低劣，給委托方造成損失。

　　(2)承擔(dān)違約責(zé)任的方式，包括繼續(xù)履行、賠償損失、停止違約行為、支付違約金、執(zhí)行定金罰則以及采取其他補(bǔ)救措施。

　　1)繼續(xù)履行，又稱實(shí)際履行或強(qiáng)制履行，是指當(dāng)事人一方違約的，對(duì)方有權(quán)請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)作出判決或裁決，強(qiáng)迫違約人按照合同履行義務(wù)。承擔(dān)賠償金或違約金責(zé)任并不能免除當(dāng)事人的履約責(zé)任。

　　2)賠償損失，是指當(dāng)事人一方的違約行為給對(duì)方造成財(cái)產(chǎn)損失，違約人應(yīng)依法向?qū)Ψ阶鞒鼋?jīng)濟(jì)賠償。賠償損失是典型的補(bǔ)償方式。違約損害賠償?shù)姆秶▽?shí)際損失和預(yù)期利益的損失。實(shí)際損失是現(xiàn)實(shí)財(cái)產(chǎn)的減少，也稱直接損失;預(yù)期利益是指締約時(shí)可以預(yù)見到的履行利益，也稱可得利益、間接損失。為了防止當(dāng)事人濫用權(quán)利，以種種借口漫天要價(jià)，損害另一方的利益，《合同法》對(duì)最高賠償額也作了相應(yīng)限制，即以違約一方在訂立合同時(shí)預(yù)見或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違約可能造成的損失為限，從而使賠償金額確立在“公平、合理、可行”的范圍之內(nèi)。

　　3)支付違約金，是指當(dāng)事人一方違約時(shí)，向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的金錢。《合同法》實(shí)行補(bǔ)償性的約定違約金，規(guī)定當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失額的賠償辦法。約定違約金低于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲截機(jī)構(gòu)予以增加;約定的違約金過分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少。

　　4)定金罰則，也是一種違約責(zé)任承擔(dān)方式。定金是指當(dāng)事人一方向?qū)Ψ浇Y(jié)付一定數(shù)額的金錢作為債權(quán)的擔(dān)保。定金對(duì)于債權(quán)的擔(dān)保作用主要體現(xiàn)為定金罰則，結(jié)付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無權(quán)要求返還定金;收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍遠(yuǎn)還定金。

　　(3)《合同法》中對(duì)咨詢合同的特別規(guī)定。針對(duì)于咨詢合同，《合同法》第三百五十八條規(guī)定，“技術(shù)咨詢合同的受托人應(yīng)當(dāng)按照約定的期限完成咨詢報(bào)告或者解答問題;提出的咨詢報(bào)告應(yīng)當(dāng)達(dá)到約定的要求?！钡谌傥迨艞l第2款規(guī)定“技術(shù)咨詢合同的受托人未按期提出咨詢報(bào)告或者提出的咨詢報(bào)告不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)減收或者免收?qǐng)?bào)酬等違約責(zé)任?！?/P>

　　1)咨詢單位沒有提交咨詢報(bào)告。在咨詢合同中，按期提交咨詢報(bào)告，是咨詢單位最主要的義務(wù)，而沒有提交咨詢報(bào)告是最嚴(yán)重的違約行為，受托人不僅無權(quán)收取報(bào)酬，而且應(yīng)當(dāng)向委托人退還報(bào)酬或者賠償損失。

　　2)咨詢單位遲延提交咨詢報(bào)告。如果咨詢單位在接到委托人提供的技術(shù)前景材料及有關(guān)的技術(shù)資料、數(shù)據(jù)后，在約定的期限內(nèi)，如兩個(gè)月，不進(jìn)行調(diào)查論證，委托人有權(quán)解除合同，并請(qǐng)求咨詢單位返還已經(jīng)支付的報(bào)酬和支付約定的違約金或者賠償損失。如果當(dāng)事人另有約定的，則依照合同的約定處理。

　　3)咨詢單位提交的咨詢報(bào)告不符合合同約定。主要有以下幾種情形：咨詢報(bào)告缺乏客觀性和科學(xué)性;咨詢報(bào)告中存在著明顯的失誤，質(zhì)量低劣，參考價(jià)值差;受托人在咨詢工作中弄虛作假，欺騙委托人;受托人與第三人惡意串通，損害委托人的利益等。如果發(fā)生上述情形，則委托人有權(quán)拒絕支付報(bào)酬，并請(qǐng)求受托人支付約定的違約金或者賠償由此造成的損失。如果咨詢報(bào)告基本符合約定的條件，但也存在著一定的缺陷，則咨詢單位應(yīng)當(dāng)減收?qǐng)?bào)酬，已經(jīng)收到全部報(bào)酬的，應(yīng)當(dāng)返還一部分報(bào)酬。

　　2.侵權(quán)責(zé)任

　　侵權(quán)責(zé)任是指咨詢單位或執(zhí)業(yè)人員因侵犯他人物權(quán)、人身權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。各種侵權(quán)行為中以侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)最為常見。根據(jù)《侵權(quán)責(zé)任法》，承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式主要有：停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)、返還財(cái)產(chǎn)、恢復(fù)原狀、賠償損失、賠禮道歉、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)。以上承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式，可以單獨(dú)適用，也可以合并適用。咨詢單位或執(zhí)業(yè)人員違反合同約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，是侵犯商業(yè)秘密的行為，一般應(yīng)承擔(dān)停止侵害、賠償損失等民事責(zé)任。根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定，給商業(yè)秘密權(quán)利人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任，被侵害的經(jīng)營者的損失難以計(jì)算的，賠償額為侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得的利潤，并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)被侵害的經(jīng)營者因調(diào)查該經(jīng)營者侵害其合法權(quán)益的不正當(dāng)競爭行為所支付的合理費(fèi)用。

　　3.實(shí)施咨詢報(bào)告發(fā)生損失的責(zé)任

　　在建立和完善政府投資責(zé)任追究制度的同時(shí)，咨詢單位也要對(duì)咨詢?cè)u(píng)估結(jié)論負(fù)責(zé)。主要有兩種責(zé)任：一是在咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告符合委托或合同要求情況下，委托方按照咨詢?cè)u(píng)估結(jié)論進(jìn)行決策，發(fā)生失誤、造成損失的責(zé)任;二是咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告存在咨詢?cè)u(píng)估結(jié)論錯(cuò)誤等重大質(zhì)量問題而應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

　　(1)咨詢單位對(duì)委托人按咨詢單位提供的符合合同要求的咨詢報(bào)告和意見作出決策所造成的損失，不承擔(dān)責(zé)任。

　　《合同法》第三百五十九條第3款規(guī)定“技術(shù)咨詢合同的委托人按照受托人符合約定要求的咨詢報(bào)告和意見作出決策所造成的損失，由委托人承擔(dān)，但當(dāng)事人另有約定的除外?！?/P>

　　對(duì)于咨詢方的法律責(zé)任，應(yīng)在合同中事先約定，否則咨詢方對(duì)自己咨詢意見所產(chǎn)生的后果不負(fù)法律責(zé)任。因?yàn)樗惶峁┮庖娊ㄗh，最后決策是由委托方自行做出。如需加重咨詢方的責(zé)任，則應(yīng)事先講清并在合同中寫明。

　　為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，在要求咨詢單位對(duì)咨詢?cè)u(píng)估結(jié)論負(fù)責(zé)的同時(shí)，也明確規(guī)定與審批、核準(zhǔn)、實(shí)施有關(guān)的單位要各司其職、各負(fù)其責(zé)。發(fā)展改革部門對(duì)項(xiàng)目的審批(核準(zhǔn))以及向國務(wù)院提出審批(核準(zhǔn))的審查意見承擔(dān)責(zé)任;其他有關(guān)政府主管部門分別對(duì)其職責(zé)內(nèi)的審批、審查事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。從而確立了“誰決策，誰負(fù)責(zé)”的原則，明確了固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的審批、審查意見由相關(guān)政府主管部門負(fù)責(zé)，決策失誤造成的損失也應(yīng)由其承擔(dān)責(zé)任。

　　(2)咨詢單位應(yīng)對(duì)咨詢報(bào)告的質(zhì)量負(fù)責(zé)。咨詢單位對(duì)委托人按照咨詢單位符合合同要求的咨詢報(bào)告和意見作出決策所造成的損失不承擔(dān)責(zé)任，并不意味著咨詢單位在咨詢?cè)u(píng)估活動(dòng)中不承擔(dān)任何責(zé)任。如果咨詢單位提交的咨詢報(bào)告在主要觀點(diǎn)和結(jié)論甚至整個(gè)咨詢報(bào)告質(zhì)量方面存在較大缺陷，不符合合同或委托書的要求，咨詢單位應(yīng)承擔(dān)履行不當(dāng)?shù)倪`約責(zé)任。對(duì)委托方實(shí)施咨詢報(bào)告發(fā)生損失，咨詢單位只對(duì)咨詢成果的質(zhì)量負(fù)責(zé)。如果咨詢單位履行不當(dāng)，咨詢報(bào)告存在重大失誤或質(zhì)量低劣，不符合合同或委托書的要求，咨詢單位應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

　　(二)工程設(shè)計(jì)的民事責(zé)任

　　1.設(shè)計(jì)人義務(wù)

　　根據(jù)我國《合同法》和《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同(示范文本)》的規(guī)定，設(shè)計(jì)人主要有下列義務(wù)：

　　(1)設(shè)計(jì)人應(yīng)按國家技術(shù)規(guī)范規(guī)程、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、及發(fā)包人提出的設(shè)計(jì)要求進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，按合同規(guī)定的進(jìn)度要求提交質(zhì)量合格的設(shè)計(jì)資料，并對(duì)其負(fù)責(zé)。

　　(2)設(shè)計(jì)人應(yīng)按合同規(guī)定的內(nèi)容、進(jìn)度及份數(shù)，向發(fā)包人交付資料及文件。

　　(3)設(shè)計(jì)人交付設(shè)計(jì)資料及文件后，按規(guī)定參加有關(guān)的設(shè)計(jì)審查，并根據(jù)審查結(jié)論負(fù)責(zé)對(duì)不超出原定范圍的內(nèi)容作必要調(diào)整補(bǔ)充。設(shè)計(jì)人按合同規(guī)定時(shí)限交付設(shè)計(jì)資料及文件，負(fù)責(zé)向發(fā)包人及施工單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底、處理有關(guān)設(shè)計(jì)問題和參加竣工驗(yàn)收。

　　(4)設(shè)計(jì)人應(yīng)保護(hù)發(fā)包人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得向第三人泄露、轉(zhuǎn)讓發(fā)包人提交的產(chǎn)品圖紙等技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料。

　　2.設(shè)計(jì)人違約責(zé)任

　　根據(jù)我國《合同法》和《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同(示范文本)》的規(guī)定，設(shè)計(jì)人應(yīng)承擔(dān)下列違約責(zé)任：

　　(1)設(shè)計(jì)人對(duì)設(shè)計(jì)資料及文件出現(xiàn)的遺漏或錯(cuò)誤負(fù)責(zé)修改或補(bǔ)充。由于設(shè)計(jì)人員錯(cuò)誤造成工程事故損失，設(shè)計(jì)人除負(fù)責(zé)采取撲救措施外，應(yīng)免收直接受損失部分的設(shè)計(jì)費(fèi)，造成嚴(yán)重?fù)p失的還要根據(jù)損失程度和設(shè)計(jì)責(zé)任大小向發(fā)包人支付賠償金。

　　(2)由于設(shè)計(jì)自身原因，延誤了按本合同約定的設(shè)計(jì)資料及設(shè)計(jì)文件的交付時(shí)間，每延誤一天，應(yīng)減少設(shè)計(jì)費(fèi)的2‰。

　　(3)合同生效后，設(shè)計(jì)人要求終止或解除合同，設(shè)計(jì)人應(yīng)雙倍返還定金。

　　(三)建設(shè)監(jiān)理的民事責(zé)任

　　1.監(jiān)理人義務(wù)

　　根據(jù)《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》的規(guī)定，監(jiān)理人通常有下列義務(wù)：

　　(1)監(jiān)理人按合同約定搬出監(jiān)理工作需要的監(jiān)理機(jī)構(gòu)及監(jiān)理人員，向委托人報(bào)送委派的總監(jiān)理工程師及其監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要成員名單、監(jiān)理規(guī)劃，完成監(jiān)理合同專用條件中約定的監(jiān)理工程范圍內(nèi)的監(jiān)理業(yè)務(wù)。在履行合同義務(wù)期間，應(yīng)按合同約定是期向委托人報(bào)告監(jiān)理工作。

　　(2)監(jiān)理人在履行合同的義務(wù)期，應(yīng)認(rèn)真、勤奮地工作，為委托人提供與其水平相適應(yīng)的咨詢意見，公正維護(hù)各方的合法權(quán)益。

　　(3)監(jiān)理人使用委托人提供的設(shè)施和物品屬委托人的財(cái)產(chǎn)。在監(jiān)理工作完成或中止時(shí)，應(yīng)將其設(shè)施和剩余的物品按合同約定的時(shí)間和方式移交給委托人。

　　(4)在合同期內(nèi)或合同終止后，未征得有關(guān)方同意，不得泄露與本工程、本合同業(yè)務(wù)有關(guān)的保密資抖。

　　2.監(jiān)理人違約責(zé)任

　　根據(jù)《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》的規(guī)定，監(jiān)理人通常承擔(dān)下列違約責(zé)任：

　　(1)監(jiān)理人在責(zé)任期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行約定的義務(wù)，如果因監(jiān)理人過失而造成了委托人的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)向委托人賠償，累計(jì)賠償總額不應(yīng)超過監(jiān)理報(bào)酬總額(除去稅金)。

　　(2)監(jiān)理人員不按監(jiān)理合同履行監(jiān)理職責(zé)，或與承包人串通給委托人或工程造成損失的，監(jiān)理人承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任或連帶賠償責(zé)任。

　　(3)監(jiān)理人向委托人提出賠償要求不能成立時(shí)，監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償由于該索賠導(dǎo)致委托人的各種費(fèi)用支出。

　　(四)工程招標(biāo)代理的民事責(zé)任

　　1.工程招標(biāo)代理人義務(wù)

　　根據(jù)我國《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》和《建設(shè)工程招標(biāo)代理合同(示范文本)》的規(guī)定，代理人主要有下列義務(wù)：

　　(1)根據(jù)約定的代理業(yè)務(wù)的工作范圍和內(nèi)容，選擇有足夠經(jīng)驗(yàn)的專職技術(shù)經(jīng)濟(jì)人員擔(dān)任招標(biāo)代理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　(2)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用原則，遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照合同約定的內(nèi)容和時(shí)間組織招標(biāo)工作，維護(hù)各方的合法權(quán)益。

　　(3)應(yīng)用專業(yè)技術(shù)與技能為委托人提供完成招標(biāo)工作相關(guān)的咨詢服務(wù)，對(duì)招標(biāo)工作中所出具有關(guān)數(shù)據(jù)的計(jì)算、技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料等的科學(xué)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　(4)不得接受與招標(biāo)代理合同所涉及工程建設(shè)項(xiàng)目中委托招據(jù)范圍之內(nèi)的相關(guān)的投標(biāo)咨詢業(yè)務(wù)。

　　(5)為履行合同所提供技術(shù)服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬招標(biāo)代理人，任何第三方如果提出侵權(quán)指控，招標(biāo)代理人須與第三方交涉并承擔(dān)由此而引起的一切法律責(zé)任和費(fèi)用。

　　(6)未經(jīng)委托人同意，招標(biāo)代理人不得分包或轉(zhuǎn)讓招標(biāo)代理合同的任何權(quán)利和義務(wù)。

　　(7)不得接受所有投標(biāo)人的禮品、宴請(qǐng)和任何其他好處，不得泄露招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)過程中依法需要保密的內(nèi)容。合同終止后，未經(jīng)委托人同意，不得泄露與招標(biāo)代理工程相關(guān)的任何招標(biāo)資料和情況。

　　(8)未能履行以上各項(xiàng)義務(wù)，給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償委托人的有關(guān)損失。

　　2.招標(biāo)代理人違約責(zé)任

　　我國《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十條規(guī)定了招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的民事法律責(zé)任，依據(jù)《合同法》和《建設(shè)工程招標(biāo)代理合同(示范文本)》的規(guī)定，代理人主要有下列違約責(zé)任：

　　(1)不履行合同義務(wù)或未按合同約定向委托人提供招標(biāo)咨詢服務(wù)，給委托人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)違約賠償責(zé)任。

　　(2)未按合同約定接受了與招標(biāo)代理工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的投標(biāo)咨詢服務(wù)，應(yīng)賠償因其違約給委托人造成的損失。

　　(3)未按合同約定泄露了與招標(biāo)代理工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的任何招標(biāo)資料和情況，給他人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任;影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效。

　　(4)與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的，給他人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任;影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效。

　　因此，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)民事責(zé)任的主要方式為賠償責(zé)任和中標(biāo)無效，其賠償金額最高不應(yīng)超過費(fèi)托代理報(bào)酬的金額(扣除稅金)。

　　二、工程咨詢單位的行政法律責(zé)任

　　(一)前期咨詢的行政法律責(zé)任

　　在投資項(xiàng)目策劃過程中，委托人是依靠咨詢單位的知識(shí)、專業(yè)、判斷和建議作出決定，若咨詢工程師在提供服務(wù)時(shí)因過失、錯(cuò)誤或疏忽使客戶受到人員或財(cái)產(chǎn)上的損失，咨詢單位應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

　　1.工程咨詢單位的行政法律責(zé)任

　　《國家發(fā)展改革委委托投資咨詢?cè)u(píng)估管理辦法》規(guī)定，咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告有重大失誤或質(zhì)量低劣的，國家發(fā)展改革委可以對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)提出警告、取消其承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的資格、依據(jù)工程咨詢單位資格管理的有關(guān)規(guī)定作出處罰。

　　《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》第30條規(guī)定：工程咨詢單位有下列行為之一者，由資格認(rèn)定部門根據(jù)情節(jié)輕重，分別給于警告、通報(bào)批評(píng)、停業(yè)整頓、降低等級(jí)直至取消工程咨詢單位資格的處罰。

　　(1)涂改、倒賣、出租、出借《工程咨詢單位資格證書》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓《工程咨詢單位資格證書》的;

　　(2)超越認(rèn)定咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍從事工程咨詢活動(dòng)的;

　　(3)變更或者終止業(yè)務(wù)，不及時(shí)辦理變更和相應(yīng)撤銷、注銷手續(xù)的;

　　(4)向負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的行政機(jī)關(guān)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動(dòng)真實(shí)材料的;

　　(5)弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競爭手段，損害其他工程咨詢單位利益，嚴(yán)重違反職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則的;

　　(6)經(jīng)核實(shí)，咨詢成果發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量問題的;

　　(7)有其他違反法律、法規(guī)行為的。

　　2.咨詢工程師的行政法律責(zé)任

　　根據(jù)《注冊(cè)咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，注冊(cè)咨詢工程師(投資)在執(zhí)業(yè)中，因工程咨詢質(zhì)量問題給委托方、第三方造成損失的，由其所在工程咨詢單位承擔(dān)責(zé)任，工程咨詢單位應(yīng)據(jù)此對(duì)簽字蓋章的注冊(cè)咨詢工程師(投資)進(jìn)行處罰或處分。若咨詢工程師同時(shí)在兩個(gè)以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)或準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)行工程咨詢業(yè)務(wù)的，視情節(jié)輕重，將分別予以警告、停止執(zhí)業(yè)、注銷注冊(cè)、收回執(zhí)業(yè)資格證書的處分。

　　《注冊(cè)咨詢工程(投資)注冊(cè)管理辦法 (試行)》規(guī)定，注冊(cè)咨詢工程師(投資)不按規(guī)定辦理變更執(zhí)業(yè)單位或?qū)I(yè)手續(xù)的，超越規(guī)定專業(yè)執(zhí)業(yè)的，由國家發(fā)展改革委給予警告1年的處分。在執(zhí)業(yè)中有弄虛作假行為的，或不履行注冊(cè)咨詢工程師(投資)義務(wù)而造成不良后果的，由國家發(fā)展改革委給予暫停執(zhí)業(yè)1年的處分。注冊(cè)咨詢工程師(投資)在執(zhí)業(yè)中造成重大損失并負(fù)有直接責(zé)任的，由國家發(fā)展改革委給予吊銷注冊(cè)證并收回執(zhí)業(yè)專用章的處分。

　　(二)工程設(shè)計(jì)的行政法律責(zé)任

　　1.設(shè)計(jì)人的質(zhì)量責(zé)任

　　根據(jù)《建筑法》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)計(jì)人開展設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工的原則，并遵照下列規(guī)定：

　　(1)嚴(yán)格按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)責(zé)。

　　(2)在設(shè)計(jì)資質(zhì)證書許可的資質(zhì)等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬?jiān)O(shè)計(jì)業(yè)務(wù)，并且不得將所承攬的設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)包。

　　(3)未經(jīng)注冊(cè)的設(shè)計(jì)人員，不得以注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的名義從事設(shè)計(jì)活動(dòng)。設(shè)計(jì)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員未受聘于設(shè)計(jì)單位的，不得從事設(shè)計(jì)活動(dòng)。

　　(4)應(yīng)當(dāng)根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行工程設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求，注明工程合理使用年限。

　　(5)編制方案設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制初步設(shè)計(jì)文件和控制概算的需要。編制初步設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制施工招標(biāo)文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計(jì)文件的需要。編制施工圖設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)滿足設(shè)備材料采購、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工的需要，并注明建設(shè)工程合理使用年限。

　　(6)設(shè)計(jì)文件中選用的材料、構(gòu)配件、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明其規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。除有特殊要求的建筑材料、專用設(shè)備和工藝生產(chǎn)線等外，設(shè)計(jì)人不得指定生產(chǎn)廠或供貨商。

　　(7)注冊(cè)建筑師、注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師等注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在設(shè)計(jì)文件上鑒字，對(duì)設(shè)計(jì)文件負(fù)責(zé)。

　　(8)應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程施工前，向施工單位和監(jiān)理單位說明設(shè)計(jì)意圖，解釋設(shè)計(jì)文件。應(yīng)當(dāng)及時(shí)解決施工中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問題。

　　(9)應(yīng)當(dāng)參與建設(shè)工程質(zhì)量事故分析，并對(duì)因設(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故，提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

　　2.設(shè)計(jì)人的安全責(zé)任

　　根據(jù)《建筑法》和《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)計(jì)人承擔(dān)下列安全責(zé)任：

　　(1)建筑工程設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)符合按照國家規(guī)定制定的建筑安全規(guī)程和技術(shù)規(guī)范，保證工程的安全性能。

　　(2)設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)，防止因設(shè)計(jì)不合理導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

　　(3)設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)考慮施工安全操作和防護(hù)的需要，對(duì)涉及施工安全的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)在設(shè)計(jì)文件中注明，并對(duì)防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見。

　　(4)采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝的建設(shè)工程和特殊結(jié)構(gòu)的建設(shè)工程，設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)在設(shè)計(jì)中提出保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議。

　　(三)建設(shè)監(jiān)理人的行政法律責(zé)任

　　我國的《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《注冊(cè)監(jiān)理工程師管理規(guī)定》等法律法規(guī)，對(duì)監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師違法執(zhí)業(yè)所應(yīng)承擔(dān)的行政法律責(zé)任作了具體規(guī)定。

　　《建筑法》第六十九條規(guī)定：工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改下，沒收違法所得，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

　　監(jiān)理的行政責(zé)任由各級(jí)建設(shè)行政主管部門予以認(rèn)定，并給予相應(yīng)的行政處分和行政處罰。對(duì)監(jiān)理單位的行政處分和處罰方式主要有：責(zé)令改正、責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書、沒收非法所得或罰款等。對(duì)監(jiān)理人員的行政業(yè)分和處罰方式主要有：暫停執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)證書或崗位證書、沒收違法所得或罰款等。

　　1.監(jiān)理人的質(zhì)量責(zé)任

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并時(shí)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

　　根據(jù)《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的規(guī)定，監(jiān)理人開展監(jiān)理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵照下列規(guī)定：

　　(1)監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級(jí)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　(2)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等方式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。

　　(3)未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。

　　(4)監(jiān)理人認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。

　　(5)監(jiān)理人發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。

　　(6)監(jiān)理人與被監(jiān)理的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

　　(7)監(jiān)理人不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　(8)監(jiān)理人與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　2.監(jiān)理人的安全責(zé)任

　　根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，監(jiān)理人承擔(dān)下列安全責(zé)任：

　　(1)監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

　　(2)監(jiān)理人在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。

　　(3)監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

　　(4)總監(jiān)理工程師應(yīng)要求施工企業(yè)編制下列分部分項(xiàng)專項(xiàng)施工方案并自己簽字認(rèn)可：基坑支護(hù)與降水工程;土方開挖工程;模板工程;起重吊裝工程;腳手架工程;拆除、爆破工程;國務(wù)院建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門規(guī)定的其他危險(xiǎn)性較大的工程。

　　(四)招標(biāo)代理人的行政法律責(zé)任

　　《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)代理人承擔(dān)下列行政法律責(zé)任：泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的情況和資料的，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的，處5萬元以上25萬元以下的罰款，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上、10%以下的罰款;有違法所得的，并處沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停直至取消招標(biāo)代理資格。