2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第三章一節(jié)

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　　第三章 工程咨詢單位

　　工程咨詢單位是從事工程咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，是為各類項目業(yè)主提供工程咨詢服務(wù)的主體。本章介紹工程咨詢單位的成立、分類、市場準(zhǔn)入、組織設(shè)計;介紹工程咨詢單位的發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)部管理以及工程咨詢單位質(zhì)量管理體系和風(fēng)險管理等內(nèi)容。

　　第一節(jié) 工程咨詢單位概述

　　一、工程咨詢單位的含義

　　單位是指為實現(xiàn)特定的目標(biāo)，由參與者按某種形式和規(guī)則構(gòu)成的組合體。工程咨詢單位，是從事工程咨詢業(yè)務(wù)并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位的統(tǒng)稱。它包括三個方面的要素：

　　(1)具有特定的組織形式和組織結(jié)構(gòu);

　　(2)具有明確的業(yè)務(wù)性質(zhì)定位和法人地位;

　　(3)具有明晰的責(zé)任務(wù)約束機制及活動規(guī)則。

　　工程咨詢單位的組織形式和規(guī)模多種多樣，有幾個人的小公司，也有幾百人乃至上千人的大中型公司。國外工程咨詢單位多采用有限責(zé)任公司和合伙公司的形式，既有規(guī)模龐大的跨國工程咨詢集團(tuán)，也有數(shù)量眾多的中小型咨詢機構(gòu)。不同工程咨詢單位的業(yè)務(wù)范圍差異很大，但多數(shù)咨詢單位的專業(yè)特長限于一個或幾個工程領(lǐng)域。從事國際工程咨詢業(yè)務(wù)要比國內(nèi)業(yè)務(wù)遇到的問題復(fù)雜得多，所以從事國際業(yè)務(wù)的咨詢單位多數(shù)以大中型公司為主。

　　二、國外工程咨詢公司分類

　　發(fā)達(dá)國家工程咨詢業(yè)市場化程度高，經(jīng)營和服務(wù)范圍在不斷拓展。工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍包括：工程前期戰(zhàn)略性規(guī)劃、項目預(yù)可行性研究、可行性研究、項目評估、投融資分析等方案咨詢;基礎(chǔ)工程勘察、設(shè)計咨詢;詳細(xì)工程勘察、設(shè)計、監(jiān)理、采購咨詢;工程后期評估、經(jīng)營管理方式等咨詢。具體說來，主要有以下幾種類型：

　　1.工程咨詢公司(或顧問公司)

　　以投資項目的機會研究、可行性研究、工程技術(shù)與經(jīng)濟(jì)咨詢服務(wù)工作為主，服務(wù)主要類型有：相關(guān)工程服務(wù)咨詢、工程設(shè)計、項目管理。

　　2.工程設(shè)計咨詢公司(或事務(wù)所)

　　以設(shè)計業(yè)務(wù)為核心，從事工程設(shè)計、技術(shù)咨詢、小型項目的施工監(jiān)督管理等咨詢服務(wù)，主要完成民用建筑工程設(shè)計咨詢工作。

　　3.項目管理公司(CM)

　　專門為一些大中型、技術(shù)復(fù)雜的工程項目的業(yè)主(作為業(yè)主代表)提供專業(yè)化的項目管理或項目管理承包。

　　4.工程公司(EPC)

　　從事工程項目前期研究、設(shè)計、采購、施工管理和運營服務(wù)的全過程交鑰匙服務(wù)。

　　三、我國工程咨詢單位分類

　　我國的工程咨詢單位，既有大型企業(yè)、事業(yè)單位集團(tuán)內(nèi)設(shè)的咨詢機構(gòu)，也有面向市場獨立的中介服務(wù)機構(gòu);既有從事某行業(yè)、某專業(yè)服務(wù)的咨詢機構(gòu)，也有從事跨行業(yè)、多專業(yè)服務(wù)的咨詢機構(gòu);既有從事投資建設(shè)某階段、某環(huán)節(jié)服務(wù)的咨詢機構(gòu)，也有從事投資建設(shè)若干階段或全過程服務(wù)的咨詢機構(gòu);既有為本地區(qū)服務(wù)的咨詢機構(gòu)，也有面向全國甚至從事國際業(yè)務(wù)的咨詢機構(gòu);既有企業(yè)性質(zhì)的公司，也有事業(yè)性質(zhì)的單位。這些工程咨詢單位，大體有以下三種類型：

　　1.綜合性工程咨詢單位

　　綜合性工程咨詢單位主要從事宏觀層面的規(guī)劃咨詢、政策咨詢和項目投資決策咨詢業(yè)務(wù)，具有跨行業(yè)、跨部門、多專業(yè)的特點。綜合性工程咨詢單位以分為全國性和地區(qū)性兩類，前者指國家發(fā)展和改革委員會(原國家計委)成立的工程咨詢公司(中心)和政府投資項目評審中心，后者指地方發(fā)展改革部門(原地方計經(jīng)委)成立的工程咨詢公司、中心(院)等。我國規(guī)模最大、實力最強的綜合性工程咨詢單位，是原國家計委成立的中國國際工程咨詢公司，經(jīng)過近30年的發(fā)展，該公司的業(yè)務(wù)范圍己覆蓋全國各地區(qū)，涉及30多個專業(yè)，為國家投資主管部門、宏觀管理部門、各地方政府部門、金融機構(gòu)、企業(yè)集團(tuán)等組織管理或參與投資的各類重大項目的前期研究、投資建設(shè)、運營管理，以及各類相關(guān)規(guī)劃、專題和政策研究等提供咨詢服務(wù)。

　　2.專業(yè)性工程咨詢單位

　　專業(yè)性工程咨詢單位，是指從事各行業(yè)專業(yè)技術(shù)咨詢的機構(gòu)。其中，有從事項目投資建設(shè)階段性咨詢服務(wù)的專業(yè)設(shè)計院、規(guī)劃院、研究院(所)，也有從事項目投資建設(shè)全過程咨詢服務(wù)的工程公司、咨詢設(shè)計公司。實力很強的專業(yè)性工程咨詢單位，面向全國甚至國際承攬咨詢業(yè)務(wù);實力一般的專業(yè)性工程咨詢單位，為本地或鄰近地區(qū)提供專業(yè)技術(shù)咨詢服務(wù)。多數(shù)專業(yè)設(shè)計院、規(guī)劃院、研究院(所).最初是由各部委、各地方政府專業(yè)廳局成立的，也有一些專業(yè)性工程咨詢單位是從專業(yè)設(shè)計院、規(guī)劃院、研究院分離出來的，具有明顯的專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢。比如中國成達(dá)工程誨詢公司，就是一家跨國公司，從事化工行業(yè)投資建設(shè)全過程咨詢服務(wù)。

　　3.管理性工程咨詢單位

　　管理性工程咨詢單位，主要為工程建設(shè)管理提供咨詢服務(wù)。包括推行工程監(jiān)理制以后出現(xiàn)的以施工監(jiān)理為主要業(yè)務(wù)的工程監(jiān)理企業(yè)，也包括推行“代建制”等新的項目管理方式后出現(xiàn)的項目管理公司。比如中咨建設(shè)監(jiān)理公司，就是一個跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨國從事大中型工程項目施工監(jiān)理的公司。又比如北京國金管理咨詢有限公司，是一個為項目投資建設(shè)全過程提供管理服務(wù)的咨詢公司。

　　目前，各類工程咨詢單位正在拓展業(yè)務(wù)邊界，從事項目前期階段咨詢的工程咨詢單位正在向后延伸業(yè)務(wù)，從事項目實施階段的工程咨詢單位正在向前延伸業(yè)務(wù)，從事項目準(zhǔn)備階段咨詢的工程咨詢單位正在向兩頭延伸業(yè)務(wù)，向全過程咨詢發(fā)展。

　　四、工程咨詢單位的市場準(zhǔn)入

　　1.工程咨詢單位的資格管理

　　為了嚴(yán)格市場準(zhǔn)入，保障工程咨詢質(zhì)量，2005年國家發(fā)展和改革委員會頒布了《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》，將工程咨詢單位資格管理劃分為資格等級、咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍三部分。

　　國家發(fā)展和改革委員會是工程咨詢單位資格認(rèn)定的行政管理部門。工程咨詢單位必須依法取得國家發(fā)展改革委頒發(fā)的《工程咨詢單位資格證書》，憑《工程咨詢單位資格證書》開展相應(yīng)的工程咨詢業(yè)務(wù)。工程咨詢單位資格等級分為甲級、乙級、丙級三級和31個工程咨詢專業(yè)。各等級工程咨詢單位資格管理、咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍，詳見本書第八章第三節(jié)中國工程咨詢業(yè)的行政性管理。申請單位可以按照條件申請一項或多項專業(yè)、一個或多個服務(wù)范圍的咨詢資格。認(rèn)定各專業(yè)和各項服務(wù)范圍的資格必須符合注冊資金、專業(yè)技術(shù)力量、技術(shù)水平和工程咨詢業(yè)績的相應(yīng)條件。

　　工程設(shè)計、招標(biāo)代理、工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理單位的資格，由國務(wù)院有關(guān)主管部門認(rèn)定。

　　各級工程咨詢單位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定和項目單位資格要求依法開展業(yè)務(wù)。工程咨詢單位獲得其他資格證書的，可同時承攬其他資格證書規(guī)定的業(yè)務(wù)。

　　2.工程咨詢單位的登記注冊

　　(1)作為企業(yè)的工程咨詢單位，需要到咨詢單位所在地的工商管理部門注冊登記。

　　按照工商管理部門管轄范圍的規(guī)定，分組登記注冊。

　　設(shè)立工程咨詢企業(yè)法人的一般程序包括：名稱預(yù)先核準(zhǔn)一銀行開立入資專戶，入資驗資一資產(chǎn)評估一準(zhǔn)備登記材料一申請登記注冊一領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

　　申請工程咨詢企業(yè)名稱：預(yù)先登記需提交的文件、證件有：企業(yè)名稱預(yù)先登記申請書;組建單位的資格證明或股東、發(fā)起人的法人資格證明及自然人身份證明;指定(委托)書。

　　申請設(shè)立工程咨詢有限責(zé)任公司登記需提交的文件、證件包括：公司董事長簽署的設(shè)立機構(gòu)登記申請書;指定(委托)書;公司章程;具有法定資格的驗資機構(gòu)出具的驗資證明;股東的法人資格證明或自然人身份證明;公司法定代表人任職文件和身份證明;公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;公司住所證明。

　　(2)事業(yè)編制的工程咨詢單位，需要政府編制部門、人事部門批準(zhǔn)編制人數(shù)，確定事業(yè)單位類型。其中屬于財政全額或差額撥付事業(yè)費的單位，還須征得財政部門同意才能成立;成立自收自支事業(yè)單位無須財政部門審核同意。

　　五、工程咨詢單位的組織設(shè)計

　　工程咨詢單位的組織設(shè)計涉及機構(gòu)設(shè)置、管理層次、管理跨度以及管理制度等內(nèi)容。

　　(一)組織設(shè)計的原則

　　工程咨詢單位的組織設(shè)計除了要遵循組織設(shè)計的一般原則，同時還應(yīng)考慮其業(yè)務(wù)本身的需要。組織設(shè)計的一般原則：

　　(1)精簡、高效原則;

　　(2)集權(quán)與分權(quán)原則;

　　(3)管理層次與管理跨度適當(dāng)原則;

　　(4)崗位責(zé)任與權(quán)力一致原則;

　　(5)專業(yè)分工與協(xié)作相結(jié)合原則;

　　(6)才職相稱原則。

　　常見的組織機構(gòu)模式有：直線制組織形式、職能制組織形式、直線職能制組織形式、事業(yè)部制組織形式和矩陣制組織形式等。組織機構(gòu)模式的選擇通常受到組織規(guī)模、發(fā)展戰(zhàn)略、所處環(huán)境、應(yīng)用技術(shù)、項目情況等諸多因素的影響，采用何種機構(gòu)模式，最終由最高管理者決定。

　　根據(jù)工程咨詢業(yè)務(wù)的特點，工程咨詢單位的組織設(shè)計還應(yīng)考慮以下因素：

　　(1)適應(yīng)市場導(dǎo)向，能夠?qū)κ袌鲂枨蠹皶r反應(yīng)并有效決策;

　　(2)適應(yīng)項目管理特點，組織機構(gòu)有一定的彈性和靈活性，便于根據(jù)不同項目特點和不同咨詢服務(wù)的要求，迅速組織項目小組;

　　(3)適應(yīng)對業(yè)務(wù)以及員工的專業(yè)化管理;

　　(4)突出專業(yè)人員或老師的系統(tǒng)管理;

　　(5)業(yè)務(wù)開發(fā)部門、協(xié)調(diào)部門與執(zhí)行部門分開，以突出咨詢服務(wù)營銷、項目單位管理、合同管理及法律事務(wù)管理方面的職能;

　　(6)業(yè)務(wù)部門的設(shè)置兼顧專業(yè)領(lǐng)域及地區(qū)市場，既有按專業(yè)領(lǐng)域設(shè)置的業(yè)務(wù)部門，又有按項目單位所在區(qū)域設(shè)置的地區(qū)分部;

　　(7)強調(diào)在管理協(xié)調(diào)、信息支持、知識研發(fā)方面的保障服務(wù)功能。

　　(二)工程咨詢單位的管理層次

　　1.最高管理層

　　工程咨詢單位的最高管理層包括：董事會或執(zhí)行董事會的董事，機構(gòu)總裁、副總裁(或正、副總經(jīng)理，正、副院長，正、副主任)、總工程師、總會計師等高級職員。最高管理層的職責(zé)是制定咨詢單位的長遠(yuǎn)目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略，并評價整個咨詢單位的業(yè)績。

　　2.中間管理層

　　中間管理層包括：咨詢單位的部門經(jīng)理(主任)、部門總工程師等。他們主要負(fù)責(zé)市場開發(fā)，組織項目的技術(shù)服務(wù)，協(xié)調(diào)控制項目的進(jìn)度以及日常的業(yè)務(wù)建設(shè)，還包括人員培訓(xùn)、機構(gòu)財務(wù)管理等，并向最高管理層報告工作。

　　3.作業(yè)管理層

　　作業(yè)管理層主要包括：各專業(yè)負(fù)責(zé)人，如主任工程師等，他們在部門內(nèi)對其他技術(shù)人員的具體工作予以指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。專業(yè)負(fù)責(zé)人多直接參加項目組，擔(dān)任項目經(jīng)理或項目組專業(yè)負(fù)責(zé)人。