2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試四[判斷]

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài))

　　1.19世紀(jì)末期以來，在投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營時(shí)期，出現(xiàn)了所謂的“脫媒”現(xiàn)象。(　　)

　　2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國人民銀行申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。(　　)

　　3.證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　4.在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分，證券公司應(yīng)對(duì)代發(fā)行證券和證券發(fā)行收入這兩個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。(　　)

　　5.資本維持原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動(dòng)。(　　)

　　6.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年，不得擔(dān)任股份有限公司的董事。(　　)

　　7.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。(　　)

　　8.股份有限公司的派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司不再存在。(　　)

　　9.關(guān)于企業(yè)業(yè)務(wù)改組的要求，擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制方式，即剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)后，企業(yè)經(jīng)營性資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)或一個(gè)部分組建為擬發(fā)行上市公司。(　　)

　　10.資產(chǎn)清查是指對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行全面的清理、核對(duì)和查實(shí)。(　　)

　　11.每一只證券發(fā)行均可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過5家。(　　)

　　12.證券發(fā)行前，發(fā)行人不配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見，并在發(fā)行保薦書中予以說明。(　　)

　　13.發(fā)審委委員每屆任期2年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過2屆。(　　)

　　14.《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》規(guī)定，每一只股票發(fā)行時(shí)，任一股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購。(　　)

　　15.在上海證券交易所電子化網(wǎng)下發(fā)行程序中，發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定向登記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。(　　)

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　　16.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日之前3個(gè)交易日刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。(　　)

　　17.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)一招股說明書》的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的最低要求。(　　)

　　18.發(fā)行人允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)簡要披露許可合同的主要內(nèi)容。(　　)

　　19.在新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告中一般規(guī)定，單個(gè)投資者最多可以使用兩個(gè)合格賬戶進(jìn)行申購。(　　)

　　20.發(fā)行人可將上市公告書刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站，但其披露時(shí)間不得早于在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間。(　　)

　　21.上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。(　　)

　　22.新股的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)履行其對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的質(zhì)量控制的義務(wù)，按有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核查并出具內(nèi)核意見。(　　)

　　23.上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書的編制和披露大部分內(nèi)容與首次公開發(fā)行時(shí)編制招股說明書的要求一致，更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況。(　　)

　　24.發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。(　　)

　　25.股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素，股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。(　　)

　　26.中國證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于2008年11月1日予以發(fā)布并施行。(　　)

　　27.儲(chǔ)蓄國債以電子方式記錄債權(quán)，通過投資者在試點(diǎn)商業(yè)銀行開設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶進(jìn)行資金清算。(　　)

　　28.地方政府債券面向記賬式國債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格荷蘭式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。全場最低中標(biāo)利率為當(dāng)期地方政府債券票面利率，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按面值承銷。(　　)

　　29.企業(yè)債券發(fā)行完成后，經(jīng)核準(zhǔn)可在銀行間債券市場交易。(　　)

　　30.《上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過3個(gè)交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。(　　)

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　　31.集合票據(jù)投資者可就特定投資需求向發(fā)行人進(jìn)行逆向詢價(jià)。(　　)

　　32.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣，是信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。(　　)

　　33.根據(jù)要求，在設(shè)立股份有限公司時(shí)，境內(nèi)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的評(píng)估范圍是投入股份有限公司的全部固定資產(chǎn)。(　　)

　　34.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。(　　)

　　35.一家財(cái)務(wù)顧問既可以為收購公司服務(wù)，也可以為目標(biāo)公司服務(wù)，還可以同時(shí)為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)。(　　)

　　36.通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告。(　　)

　　37.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國家國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理。(　　)

　　38.上市公司同時(shí)購買、出售資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算購買、出售資產(chǎn)的相關(guān)比例，并以兩者中比例較高者為準(zhǔn)。(　　)

　　39.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。(　　)

　　40.上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收人的比例達(dá)到50%以上的構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。(　　)

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