2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試四[多選]

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　　二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過(　　)等措施，有效控制包銷風險。

　　A.事先評估

　　B.制訂風險處置預(yù)案

　　C.建立獎懲機制

　　D.擴大分銷渠道

　　2.保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對發(fā)行人的(　　)等作出必要的承諾。

　　A.成長性

　　B.信息披露質(zhì)量

　　C.獨立性

　　D.持續(xù)經(jīng)營能力

　　3.我國股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了(　　)等幾個階段。

　　A.自辦發(fā)行

　　B.有限量發(fā)售認購證

　　C.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　D.基金及法人配售

　　4.發(fā)行人應(yīng)當就下列(　　)事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.公司發(fā)行短期融資債券

　　C.上市公司發(fā)行新股

　　D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　5.下列關(guān)于股份有限公司創(chuàng)立大會的表述中，正確的有(　　)。

　　A.采用募集方式設(shè)立的，發(fā)起人應(yīng)當自股款繳足之日起30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會

　　B.創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認股人組成

　　C.創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)2/3以上的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行

　　D.發(fā)起人應(yīng)當在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認股人或者予以公告

　　6.股份有限公司股份的特點包括(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)讓性

　　B.不可分性

　　C.平等性

　　D.金額性

　　7.(　　)須由股東大會以特別決議通過。

　　A.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　B.公司章程的修改

　　C.公司增加或者減少注冊資本

　　D.變更公司形式

　　8.下列關(guān)于上市公司董事會秘書的陳述中，正確的有(　　)。

　　A.董事會秘書由經(jīng)理提名，經(jīng)董事會聘任或解聘

　　B.董事會秘書是公司高級管理人員

　　C.公司董事可以兼任公司董事會秘書

　　D.公司高級管理人員可以兼任董事會秘書

　　9.擬發(fā)行上市公司“財務(wù)獨立”的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.公司不與控制人共用銀行賬戶

　　B.公司建立獨立的財務(wù)管理制度

　　C.公司依法獨立納稅

　　D.控制人沒有向公司注入資產(chǎn)

　　10.改組為擬上市股份有限公司的企業(yè)一般需要聘請相關(guān)的中介機構(gòu)，各中介機構(gòu)進場后，應(yīng)協(xié)助企業(yè)完成(　　)的工作。

　　A.進行資產(chǎn)評估及土地評估、審計等

　　B.確定發(fā)起人，簽訂發(fā)起人協(xié)議，并擬訂公司章程草案

　　C.向工商行政管理部門辦理公司名稱預(yù)先核準

　　D.取得土地評估結(jié)果的確認報告及土地使用權(quán)處置方案的批復(fù)

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　　11.企業(yè)有下列(　　)行為之一的，應(yīng)當對相關(guān)資產(chǎn)進行評估。

　　A.整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司

　　B.以非貨幣資產(chǎn)對外投資

　　C.企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散

　　D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換

　　12.法律意見書的基本內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

　　A.法律依據(jù)

　　B.標題

　　C.聲明事項

　　D.收件人

　　13.首次公開發(fā)行人募集資金的運用包括(　　)。

　　A.原則上應(yīng)當用于主營業(yè)務(wù)

　　B.應(yīng)當用于擴張新業(yè)務(wù)

　　C.投資項目應(yīng)當符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理及其他法律、法規(guī)的規(guī)定

　　D.投資項目實施后，不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨立性產(chǎn)生不利影響

　　14.發(fā)審委的職責有(　　)。

　　A.根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合公開發(fā)行股票的條件

　　B.審核保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券中介機構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書

　　C.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告

　　D.依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

　　15.關(guān)于機構(gòu)投資者作為詢價對象應(yīng)符合的條件，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿1年

　　B.財務(wù)公司成立2年以上，注冊資本不低于3億元人民幣，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄

　　C.證券公司經(jīng)批準可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券公司經(jīng)批準可以經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　16.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采取(　　)等方式。

　　A.向社會公眾配售

　　B.向戰(zhàn)略投資者配售

　　C.向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售

　　D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　17.根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列(　　)情形下不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起1年內(nèi)

　　B.董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后豐年內(nèi)

　　C.董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的

　　D.保薦代表人規(guī)定的期限內(nèi)

　　18.中國證監(jiān)會可以對(　　)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。

　　A.外貿(mào)

　　B.服務(wù)業(yè)

　　C.金融

　　D.房地產(chǎn)

　　19.首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露(　　)等人的個人資料。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級管理人員

　　D.核心技術(shù)人員

　　20.在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實際控制人的相關(guān)情況，主要包括(　　)。

　　A.控股股東及實際控制人的名稱或姓名

　　B.披露前10名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例

　　C.披露持股超過5%的股東的名稱、持股數(shù)量、持股比例

　　D.披露高級管理人員的持股情況

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　　21.上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當符合的規(guī)定包括(　　)。

　　A.募集資金數(shù)額不少于項目需要量

　　B.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　C.投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性

　　D.建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶

　　22.公開募集證券說明書所引用的(　　)，應(yīng)當由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具、并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

　　A.審計報告

　　B.盈利預(yù)測審核報告

　　C.資產(chǎn)評估報告

　　D.資信評級報告

　　23.股票增發(fā)的發(fā)行方式有(　　)。

　　A.上網(wǎng)定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

　　D.中國證監(jiān)會認可的其他形式

　　24.上市公司發(fā)行新股采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行時，定價原則為(　　)。

　　A.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前30個交易日公司股票均價

　　B.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價

　　C.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前5個交易日均價

　　D.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前1個交易日均價

　　25.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當良好，應(yīng)符合(　　)。

　　A.最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

　　B.資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　C.經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%。

　　26.下列各項中不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券申請文件的有(　　)。

　　A.本次證券發(fā)行的募集文件

　　B.銀行出具的資信證明文件

　　C.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件

　　D.公司章程

　　27.申請發(fā)行可交換公司債券時，應(yīng)當按要求編制的申請文件有(　　)。

　　A.保薦機構(gòu)出具的發(fā)行保薦書

　　B.評級機構(gòu)出具的債券資信評級報告

　　C.發(fā)行人就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)定擔保的擔保合同書

　　D.相關(guān)責任人簽署的募集說明書

　　28.承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有(　　)。

　　A.場內(nèi)不掛牌分銷

　　B.場內(nèi)掛牌分銷

　　C.場外簽訂分銷合同

　　D.境外分銷

　　29.根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集資金應(yīng)當按照審批機關(guān)批準的用途使用，不得用于(　　)。

　　A.房地產(chǎn)買賣

　　B.生產(chǎn)經(jīng)營

　　C.股票買賣

　　D.期貨交易

　　30.企業(yè)短期融資券承銷團中，承銷商的種類可以分為(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.副主承銷商

　　C.分銷商

　　D.聯(lián)席主承銷商

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　　31.資產(chǎn)支持證券受托機構(gòu)的信息披露應(yīng)通過(　　)進行。

　　A.中國貨幣網(wǎng)

　　B.中國債券信息網(wǎng)

　　C.財政部

　　D.中國人民銀行規(guī)定的其他方式

　　32.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　　A.公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好

　　B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

　　C.公司從前1次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

　　D.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計算

　　33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會應(yīng)當逐項進行的表決事項有(　　)。

　　A.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.董事會提案中有關(guān)所屬企業(yè)境3,1-上市方案

　　C.董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明與前景

　　D.持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　34.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取(　　)形式。

　　A.招股章程

　　B.信息備忘錄

　　C.招股索引

　　D.招股啟事

　　35.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當在下述(　　)事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。

　　A.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議

　　B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議

　　C.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理

　　D.所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市

　　36.公司反收購管理層防衛(wèi)策略經(jīng)常采用的手段有(　　)。

　　A.毒丸策略

　　B.金降落傘策略

　　C.銀降落傘策略

　　D.積極向其股東宣傳反收購的思想

　　37.毒丸策略的計劃包括(　　)。

　　A.股票毒丸計劃

　　B.人員毒丸計劃

　　C.資產(chǎn)毒丸計劃

　　D.負債毒丸計劃

　　38.在進行公司收購時，目標公司定價一般采用(　　)方法。

　　A.現(xiàn)金流量法

　　B.賬面價值法

　　C.可比公司價值定價法

　　D.重置成本法

　　39.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的條件包括(　　)。

　　A.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度

　　B.建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

　　C.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　D.財務(wù)顧問主辦人不少于5人

　　40.并購重組委員會會議表決時，所采取的表決票包括(　　)。

　　A.同意票

　　B.反對票

　　C.棄權(quán)票

　　D.拒絕發(fā)表意見

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　　41.保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.由保薦機構(gòu)法定代表人簽字的對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

　　B.保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

　　C.保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明

　　D.保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況

　　42.發(fā)行人出現(xiàn)下列(　　)情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

　　B.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

　　C.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏

　　43.2005年10月修訂的《中華人民共和國公司法》將募集設(shè)立分為(　　)。

　　A.向特定對象募集設(shè)立

　　B.定向募集設(shè)立

　　C.公開募集設(shè)立

　　D.社會募集設(shè)立

　　44.提名委員會的主要職責有(　　)。

　　A.研究董事、經(jīng)理人員的選擇標準和程序，并提出建議

　　B.廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選

　　C.對董事候選人和經(jīng)理人選進行審查，并提出建議

　　D.審查公司的內(nèi)控制度

　　45.對企業(yè)股份制改組與股份有限公司設(shè)立的法律審查，一般審查以下(　　)方面。

　　A.企業(yè)進行股份制改組的可行性和合法性

　　B.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性

　　C.發(fā)起人投資行為和口資產(chǎn)狀況的合法性

　　D.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性

　　46.保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市時，需向證券交易所提交上市保薦書。上市保薦書的主要內(nèi)容為(　　)。

　　A.逐項說明證券上市是否符合上市條件

　　B.對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排

　　C.保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.相關(guān)承諾事項

　　47.新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標包括(　　)。

　　A.市場價格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機制得以強化

　　B.提升股份配售機制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率

　　C.在風險明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購新股的中小投資者適當傾斜

　　D.增強揭示風險的力度，強化一級市場風險意識

　　48.(　　)應(yīng)當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。

　　A.招股公告

　　B.證券服務(wù)機構(gòu)出具的有關(guān)文件

　　C.招股意向書

　　D.保薦機構(gòu)出具的發(fā)行保薦書

　　49.關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.次級債務(wù)是由銀行發(fā)行的

　　B.次級債務(wù)固定期限不低于5年(含5年)

　　C.除非銀行倒閉或清算，次級債務(wù)不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失

　　D.次級債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后

　　50.屬于企業(yè)債券發(fā)行申請文件擔保函內(nèi)容的是(　　)。

　　A.被擔保的債券種類、數(shù)額

　　B.債券的到期日

　　C.保證范圍

　　D.財務(wù)信息披露

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