2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試四[單選]
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1.1998年通過的《中華人民共和國證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用__________ ，上市交易采用__________ ( )。
A.審批制，審批制
B.審批制，核準(zhǔn)制
C.核準(zhǔn)制，審批制
D.核準(zhǔn)制，核準(zhǔn)制
2.證券公司、保險(xiǎn)公司和( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。
A.信托投資公司
B.商業(yè)銀行
C.農(nóng)村信用社聯(lián)社
D.保險(xiǎn)公司
3.憑證式國債通過( )和郵政儲(chǔ)蓄銀行的網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。
A.農(nóng)村信用社聯(lián)社
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.保險(xiǎn)公司
4.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為( )。
A.上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B.其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
5.( )的發(fā)行定價(jià)更能反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)。
A.核準(zhǔn)制
B.計(jì)劃制
C.審核制
D.行政審批制
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.100
B.300
C.500
D.800
7.目前，我國股份有限公司資本的確定采取( )原則。
A.實(shí)際資本制
B.法定資本制
C.授權(quán)資本制
D.折中資本制
8.一般情況下，控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額__________以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額__________ 以上的股東。( )
A.50%，50%
B.30%，50%
C.50%，30%
D.30%，30%
9.下列關(guān)于上市公司獨(dú)立董事的陳述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.獨(dú)立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B.上市公司獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職
C.上市公司獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)的，由董事會(huì)提請股東大會(huì)予以撤換
D.上市公司獨(dú)立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時(shí)間不得超過3年
10.公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由( )決定。
A.股東大會(huì)
B.董事長
C.監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理
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11.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)( )以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A.30%
B.10%
C.5%
D.3%
12.( )是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。
A.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
B.公司建立董事會(huì)
C.公司經(jīng)營權(quán)的獨(dú)立性
D.公司募足股份
13.關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則上應(yīng)不偏離( )的標(biāo)準(zhǔn)。
A.市場獨(dú)立第三方
B.證券交易平均
C.由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.由母公司核準(zhǔn)
14.( )是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會(huì)計(jì)核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對和清理以及對企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)部資金往來進(jìn)行全面核對和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)的全面、準(zhǔn)確和真實(shí)。
A.損益認(rèn)定
B.賬務(wù)清理
C.價(jià)值重估
D.資產(chǎn)清查
15.清產(chǎn)核資工作按照( )的原則，由同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
A.統(tǒng)一規(guī)范、分級管理
B.分級規(guī)范、統(tǒng)一管理
C.分區(qū)規(guī)劃管理
D.分層自行管理
16.盈利預(yù)測的數(shù)據(jù)不包括會(huì)計(jì)年度的( )。
A.凈利潤
B.營業(yè)外收入
C.利潤總額
D.營業(yè)收入
17.下列不屬于律師工作報(bào)告的必備內(nèi)容的是( )。
A.本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
B.發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格
C.發(fā)行人的獨(dú)立性
D.法律意見書正文
18.在發(fā)審委會(huì)議的普通程序中，關(guān)于審核發(fā)行人股票發(fā)行申請，發(fā)審委所設(shè)票為同意票和反對票，同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過。
A.3
B.4
C.5
D.6
19.發(fā)行人更換( )應(yīng)重新履行申報(bào)程序，并重新辦理發(fā)行人申請文件的受理手續(xù)。
A.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)
B.簽字會(huì)計(jì)師
C.簽字律師
D.咨詢機(jī)構(gòu)
20.采用詢價(jià)方式定價(jià)的，可以通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過( )確定發(fā)行價(jià)格。
A.初步詢價(jià)
B.投票
C.推薦
D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
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21.( )是指對股票進(jìn)行估值時(shí)，對可比較的或者有代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司，以獲得估值基礎(chǔ)。
A.絕對估值法
B.相對估值法
C.平均估值法
D.加權(quán)估值法
22.在首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)截止后，主承銷商從申購平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價(jià)并有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象及其管理的配售對象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前1個(gè)交易日( )前，按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價(jià)對象所管理的配售對象信息通過申購平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
A.12：00
B.13：00
C.15：00
D.0：00
23.( )負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A.承銷團(tuán)
B.發(fā)行人的董事會(huì)秘書
C.發(fā)行人的授權(quán)代表
D.主承銷商的授權(quán)代表
24.中小企業(yè)板上市公司( )發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵(lì)上市公司重新聘請保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A.董事長
B.董事會(huì)秘書
C.實(shí)際控制人
D.總經(jīng)理
25.首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用( )。
A.英文文本
B.中文文本
C.雙語文本
D.根據(jù)具體發(fā)行方式不同而定
26.關(guān)于披露風(fēng)險(xiǎn)因素，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A.準(zhǔn)確性
B.重要性
C.完整性
D.及時(shí)性
27.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，關(guān)于新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，下列說法中錯(cuò)誤的有( )。
A.任何投資者如參與網(wǎng)上申購，均表明其接受最終確定的發(fā)行價(jià)格
B.發(fā)行人上市后所有股票均為可流通股份
C.任一股票配售對象只能選擇網(wǎng)上方式進(jìn)行申購，不允許選擇網(wǎng)下方式
D.單個(gè)投資者只能使用一個(gè)合格賬戶進(jìn)行申購
28.對于購銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露( )關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A.最近5年
B.最近2期
C.最近2年
D.最近3年及1期
29.預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有( )，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
A.價(jià)格信息
B.發(fā)行數(shù)量信息
C.發(fā)行方式信息
D.發(fā)行時(shí)間信息
30.上市公司公開發(fā)行證券時(shí)，申請與授權(quán)文件不包括( )。
A.發(fā)行人股東大會(huì)決議
B.發(fā)行人監(jiān)事會(huì)決議
C.發(fā)行人董事會(huì)決議
D.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報(bào)告
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31.非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定之一是，發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )事先批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院相關(guān)部門
D.國家發(fā)改委
32.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
33.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用__________ ，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到__________ 票為通過。( )
A.特別程序，5
B.特別程序，3
C.一般程序，5
D.一般程序，3
34.上市公司新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)報(bào)告證券交易所。
A.5個(gè)工作日
B.3個(gè)工作日
C.2個(gè)工作日
D.7個(gè)工作日
35.增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票 __________。( )
A.1+1日，不設(shè)漲跌幅限制
B.1日，受漲跌幅限制
C.1+1日，受漲跌幅限制
D.1日，不設(shè)漲跌幅限制
36.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
37.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于( )。
A.公司債券半年的利息
B.公司債券1年的利息
C.公司債券2年的利息
D.公司債券發(fā)行額
38.( )負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件。
A.發(fā)行申請人
B.發(fā)行申請人律師
C.上市公司
D.主承銷商
39.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。
A.2 000
B.3 000
C.5 000
D.6 000
40.上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.70%
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41.財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，關(guān)于投標(biāo)限定，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.每一承銷團(tuán)成員最高、最代標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無需連續(xù)投標(biāo)
B.乙類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的0.5%
C.甲類成員最低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的3%
D.單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為15億元
42.關(guān)于發(fā)行國債的中標(biāo)原則，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.全場有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入
B.全場有效投標(biāo)總額小于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止
C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債
43.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A.不低于100%
B.不高于80%
C.不低于70%
D.不高于50%
44.金融債券( )的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級。
A.定向發(fā)行
B.非定向發(fā)行
C.公開發(fā)行
D.網(wǎng)上發(fā)行
45.企業(yè)債券每份面值為100元，以( )元人民幣為一個(gè)認(rèn)購單位。
A。1 000
B.100
C.5 000
D.10 000
46.公司債券可以進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的準(zhǔn)入條件之一是：其實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.10
47.債券募集說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由( )有從業(yè)資格的人員簽署。
A.1名
B.至少2名
C.3名以上
D.5名以上
48.證券評級機(jī)構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評級業(yè)務(wù)( )年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
49.在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，國債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個(gè)交易日向市場披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數(shù)量且超過該期總托管量( )的投資者名單和持有比例。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
50.定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值( )。
A.1萬元
B.10萬元
C.50萬元
D.100萬元
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51.( )在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券。
A.國際貨幣基金組織
B.國際金融公司
C.聯(lián)合國
D.世界貿(mào)易組織
52.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)( )。
A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣
B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
C.公司總資產(chǎn)值不低于1.5億元人民幣
D.公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣
53.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)( )等有關(guān)法規(guī)、政策，對申請8股發(fā)行企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行審核。
A.《中華人民共和國公司法》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
B.《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
C.《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
D.《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》
54.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市，( )應(yīng)當(dāng)聘請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊登記并列人保薦機(jī)構(gòu)名單的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任其維持持續(xù)上市地位的財(cái)務(wù)顧問。
A.上市公司會(huì)同所屬企業(yè)
B.所屬企業(yè)
C.上市公司或者所屬企業(yè)
D.上市公司
55.外資股的發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成，并且在發(fā)行審查已經(jīng)原則通過的情況下，( )將安排承銷前的國際推介與詢價(jià)。
A.承銷團(tuán)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.主承銷商
56.( )不屬于財(cái)務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。
A.尋找目標(biāo)公司
B.預(yù)警服務(wù)
C.提出收購建議
D.商議收購條款
57.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( )，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
58.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于億美元。( )
A.1，3
B.1，5
C.2，3
D.2,5
59.( )自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份
B.特定對象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
C.特定對象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
D.特定對象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的
60.并購重組委以記名投票方式對并購重組申請進(jìn)行表決，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過。
A.3
B.4
C.5
D.7
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