2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試四[判斷]

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記匯總

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　　21.與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上不具有自主性。(　　)

　　22.證券公司同時經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)時。應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金和賬戶分開，但是人員可以一起管理。(　　)

　　23.持有公司6%股份的股東，其持有股份發(fā)生較大變化.這不屬于內(nèi)幕信息。(　　)

　　24.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則之一是在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(　　)

　　25.資產(chǎn)托管機構(gòu)無權(quán)查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。(　　)

　　26.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。(　　)

　　27.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。(　　)

　　28.客戶可以與多家證券公司簽訂融資融券合同，向多家證券公司融入資金和證券。(　　)

　　29.標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理次日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。(　　)

　　30.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。(　　)

　　31.證券金融公司每月計算一次證券公司交存的保證金價值與其所欠債務(wù)的比例。(　　)

　　32.證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券公司報送融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。(　　)

　　33.上海證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報數(shù)量必須是100手。(　　)

　　34.回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易完整的回購合同。(　　)

　　35.由全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人簽字為必備條款。(　　)

　　36.回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議，回購雙方簽字、蓋章后，合同生效。(　　)

　　37.證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度。(　　)

　　38.針對法律風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定了證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。(　　)

　　39.證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是經(jīng)營風(fēng)險。(　　)

　　40.證券交易所根據(jù)證券公司提供的清算、交收結(jié)果等對客戶信用資金賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更。(　　)

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