2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試四[多選]
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二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1.下列屬于政府債券的有( )。
A.國債
B.地方債
C.央行票據(jù)
D.銀行債券
2.下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有( )。
A.權(quán)證的發(fā)行人只能是基礎(chǔ)證券發(fā)行人
B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價
C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值
D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易
3.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( )。
A.證券經(jīng)紀
B.證券投資咨詢
C.證券自營
D.證券資產(chǎn)管理
4.我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取( )等措施。
A.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B.提請會員大會處理
C.罰款
D.口頭警示
5.證券交易程序中，開戶包括開立( )。
A.證券賬戶
B.資金賬戶
C.存款賬戶
D.交易賬戶
6.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為( )。
A.自動托管
B.隨處通買
C.哪買哪賣
D.轉(zhuǎn)托不限
7.填寫證券名稱的方法有( )。
A.全稱
B.簡稱
C.縮寫
D.代碼
8.受理委托的驗證與審單主要是對客戶的證件和委托單的( )進行審查。
A.合法性
B.準確性
C.同一性
D.精確性
9.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，( )不可以進行回轉(zhuǎn)交易。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
10.退市風(fēng)險警示的處理措施包括( )。
A.每周只能進行一次交易
B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
C.股票報價的日漲跌幅限制為5%
D.在公司股票簡稱前冠以“*PT”字樣
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11.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，上海證券交易所對下列哪些異常交易行為應(yīng)予以重點監(jiān)控( )。
A.可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券
B.以不同身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量進行交易
C.委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
D.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報.以影響證券交易價格
1 2.限制證券賬戶交易的措施包括( )。
A.限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
B.限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
C.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D.限制買入或賣出指定證券或全部交易品種(不允許同時賣出或買入)
13.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括( )。
A.客戶開戶的基本情況
B.客戶委托的有關(guān)事項
C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D.客戶進行交易的場所
14.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。
A.依法合規(guī)
B.公正公開
C.誠實守信
D.公平維護客戶利益
15.證券市場投資者心理因素變量通常包括( )。
A.社會階層
B.生活格調(diào)
C.忠誠度
D.價值偏好
16.根據(jù)所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，可以將目標市場選擇策略分為( )。
A.無差異市場營銷策略
B.集中性市場營銷策略
C.綜合性市場營銷策略
D.差異性市場營銷策略
17.客戶分析的主要內(nèi)容包括( )。
A.客戶基本情況分析
B.資產(chǎn)狀況分析
C.資產(chǎn)負債分析
D.投資風(fēng)險收益特征分析
18.在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷時，營銷人員的售中服務(wù)體現(xiàn)在( )。
A.對客戶進行開戶指導(dǎo)
B.提示相關(guān)的注意事項
C.向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險
D.投資者風(fēng)險教育
19.證券公司應(yīng)當為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當包括的內(nèi)容有( )。
A.客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件
B.證券賬戶卡復(fù)印件
C.證券交易委托代理協(xié)議
D.風(fēng)險揭示書
20.下列關(guān)于股票發(fā)行“配號”流程的具體處理原則的表述中正確的有( )。
A.當有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B.當有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C.當有效申購總量小于該次股票總發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤
D.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效中購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
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21.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有( )。
A.中國結(jié)算公司上海分公司核準答復(fù)日為T-3日前
B.公告刊登日為T日
C.權(quán)益登記日為T+3日
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+8日
22.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中正確的有( )。
A.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間
B.在最低申購金額的基礎(chǔ)上。累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99 999 900元
C.上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值
D.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外
23.現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票有( )。
A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司
B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C.中關(guān)村科技園區(qū)上市掛牌公司
D.退市公司
24.自營業(yè)務(wù)中涉及( )、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A.自營內(nèi)容
B.自營規(guī)模
C.風(fēng)險限額
D.資產(chǎn)配置
25.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當報( )備案。
A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
26.根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，下列說法中錯誤的有( )。
A.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起4個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合情況
B.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，座在20個工作日內(nèi)進行調(diào)整.并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況
C.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)在有關(guān)事實發(fā)生之日起6個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有蔓情況
D.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合情況
27.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險有( )。
A.管理風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.市場風(fēng)險
28.證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，應(yīng)當( )。
A.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
C.情節(jié)嚴重的，責(zé)令關(guān)閉
D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
29.客戶融資融券標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件不包括( )。
A.在交易所上市交易滿2個月
B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
C.股東人數(shù)不少于1 000人
D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5 000萬元
30.證券公司應(yīng)當按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定。的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括( )。
A.從事證券交易時間
B.從事證券交易地點
C.賬戶狀態(tài)
D.信譽狀況
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31.證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有( )。
A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔(dān)保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險
B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險
D.提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
32.監(jiān)管部門關(guān)于業(yè)務(wù)集中度的控制范圍為( )。
A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
D.對總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%
33.下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有( )。
A.融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，保證金歸融資方
B.融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，保證金歸融券方
C.融資方申報不履約，融券方無力履約的，保證金歸風(fēng)險基金
D.雙方均申報不履約的，保證金退還雙方
34.在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所包括( )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.銀行間債券市場
35.在全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有( )。
A.中國農(nóng)業(yè)銀行
B.中國交通銀行
C.煙臺住房儲蓄銀行
D.寧波鄞州農(nóng)村合作銀行
36.全國銀行間債券市場債券交易采用詢價交易方式的，包括( )等交易步驟。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.確認成交
D.成交結(jié)算
37.關(guān)于我國對流動性風(fēng)險的防范，下列說法中正確的有( )。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定將專用清償證券賬戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)只能動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金完成資金交收
38.常見的內(nèi)幕交易包括( )。
A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息.使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
39.在證券公司自營業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險中，屬于合規(guī)風(fēng)險的有( )。
A.證券公司因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.證券公司因自營買賣規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失
D.證券公司因投資決策失誤而使自營業(yè)務(wù)受到的損失
40.下列關(guān)于清算與交收的關(guān)系，下列說法中正確的有( )。
A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
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41.下列說法中正確的有( )。
A.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市
B.2009年11月1 6日，我國股指期貨開始上市交易
C.2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作
D.1999年8月1 日，《中華人民共和國證券法》正式開始實施
42.委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制有( )。
A.高價委托
B.市價委托
C.限價委托
D.低價委托
43.證券交易的交易費用包括( )。
A.印花稅
B.增值稅
C.傭金
D.過戶費
44.下列說法中正確的有( )。
A.在開盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同
B.在開盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所是相同的
C.在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同
D.在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所是相同的
45.下列屬于自助委托的有( )。
A.電話委托
B.磁卡委托
C.柜臺委托
D.網(wǎng)上委托
46.在上海證券交易所，個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件有( )。
A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B.具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試
C.最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄
D.不存在嚴重不良誠信記錄
47.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括( )。
A.產(chǎn)品設(shè)計
B.定價策略
C.廣告策劃
D.營銷渠道選擇
48.下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止性行為的有( )。
A.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私
B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
C.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等事宜
D.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
49.下列說法中正確的有( )。
A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回
B.當日申購的基金份額，同日可以購回，但不得賣出
C.當日買入的證券。同日可以用于申購基金份額
D.當日買入的證券.同日不可以用于申購基金份額
50.證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告的內(nèi)容包括( )。
A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.自營資產(chǎn)質(zhì)量
C.自營盈虧情況
D.風(fēng)險監(jiān)控情況
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