2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試四[單選]

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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.我國證券市場的建立始于(　　)。

　　A.1984年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1992年

　　2.下列選項中，(　　)不屬于證券交易必須遵循的原則。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.自愿原則

　　D.公正原則

　　3.對于開放式基金來說，在基金(　　)的基礎上再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金的申購價格和贖回價格。

　　A.負債凈值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.負債總值

　　D.資產(chǎn)總值

　　4.回購交易通常在(　　)交易中運用。

　　A.遠期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　5.提高市場透明度是加強證券市場(　　)的重要措施。

　　A.有效性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.安全性

　　D.流動性

　　6.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起(　　)內作出是否同意接納為會員的決定。

　　A.7個工作日

　　B.15個工作日

　　C.20個工作日

　　D.30個工作日

　　7.投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為(　　)。

　　A.開戶

　　B.申報

　　C.成交

　　D.委托

　　8.目前，我國A股賬戶不可用于買賣(　　)。

　　A.B股

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.上市基金

　　9.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.當面口頭委托

　　C.電話自動委托

　　D.傳真委托

　　10.在(　　)的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　A.全價交易

　　B.市價交易

　　C.凈價交易

　　D.買賣價交易

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　　11.下列關于連續(xù)競價的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交

　　B.在無撤單的情況下，委托當日有效

　　C.開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價

　　D.上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價

　　12.傭金費用的組成部分不包括(　　)。

　　A.證券公司經(jīng)紀傭金

　　B.證券交易所手續(xù)費

　　C.證券登記結算機構變更股權登記費

　　D.證券交易監(jiān)管費

　　13.2010年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應當繳納的印花稅為(　　)元。

　　A.0

　　B.200

　　C.500

　　D.1 000

　　14.關于股票交易特別處理，下列表述中正確的是(　　)。

　　A.股票實施特別處理后，日漲跌幅限制均為10%

　　B.股票實施特別處理后，日漲跌幅限制均為5%

　　C.股票實施特別處理后，日漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　D.股票實施特別處理后，日漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

　　15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券(　　)。

　　A.最后一筆交易成交價

　　B.最后3分鐘集合競價產(chǎn)生的價格

　　C.最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)

　　D.最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)

　　16.證券(　　)后，行情信息中無該證券的信息。

　　A.停牌

　　B.復牌

　　C.摘牌

　　D.掛牌

　　17.當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照(　　)的原則確定平倉順序。

　　A.后買先賣

　　B.即買即賣

　　C.成交價格低者先賣

　　D.成交價格高者先賣

　　18.下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用的是(　　)。

　　A.提供證券資產(chǎn)管理

　　B.提高證券投資的收益

　　C.提供信息服務

　　D.防止股價波動

　　19.中國證監(jiān)會明確要求證券公司在(　　)年全面實施客戶交易結算資金第三方存管。

　　A.2007

　　B.2008

　　C.2009

　　D.2010

　　20.境內法人投資者申請查詢其證券賬戶時，不需提交的材料是(　　)。

　　A.法定代表人的有效身份證明文件復印件

　　B.法定代表人授權委托書

　　C.主要股東授權委托書

　　D.法定代表人證明書

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　　21.投資者教育的渠道不包括(　　)。

　　A.客服中心

　　B.模擬訓練

　　C.交易委托系統(tǒng)

　　D.公司網(wǎng)站

　　22.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動中，(　　)是客戶招攬的保證。

　　A.品牌

　　B.目標市場與營銷渠道選擇

　　C.客戶關系建立

　　D.客戶促成

　　23.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是(　　)。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.心理因素

　　D.行為因素

　　24.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，應承擔(　　)的法律責任。

　　A.沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可

　　B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任

　　D.責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　25.股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購中(　　)應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券交易所

　　C.主承銷商

　　D.發(fā)行人

　　26.根據(jù)有關規(guī)定，(　　)根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權證，完成配股權證的派發(fā)。

　　A.證券交易所

　　B.配股主承銷商

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國結算公司

　　27.上海證券交易所規(guī)定，權證行權的申報數(shù)量為(　　)的整數(shù)倍。

　　A.100份

　　B.10份

　　C.1 000份

　　D.1份

　　28.某投資者持有A公司可轉換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉換債券可轉換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉換債券全部轉換成A公司股票，可換股數(shù)為(　　)股。

　　A.8 000

　　B.8 300

　　C.8 330

　　D.8 333

　　29.證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是具有(　　)家以上的營業(yè)部，并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　30.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司?；蛘吲c一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前(　　)個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　A.1

　　B.2

　　C.6

　　D.12

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　　31.下列各項不屬于證券自營業(yè)務的投資范圍的是(　　)。

　　A.權證

　　B.金融期貨

　　C.證券投資基金

　　D.債券

　　32.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.500%

　　33.下列交易活動不屬于內幕交易的是(　　)。

　　A.某非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買賣證券

　　B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券

　　C.某非內幕人員利用市場上的謠言買賣證券

　　D.某上市公司的顧問在進行顧問業(yè)務時獲得的公司即將進入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

　　34.專設自營賬戶的意義不包括(　　)。

　　A.完善了證券公司內部監(jiān)控機制

　　B.為證券管理部門對證券公司的業(yè)務審計和檢查提供了有利條件

　　C.對防范內幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用

　　D.有利于提高自營業(yè)務的收益

　　35.下列(　　)不是證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務必須具備的條件。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.凈資本符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

　　D.根據(jù)經(jīng)審計的財務報表出具凈資本計算表

　　36.下列關于資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

　　B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

　　C.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，只能從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作

　　37.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于證券公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　38.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶、托管機構簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。定向資產(chǎn)管理合同應當包括(　　)制定的合同必備條款。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.商務部

　　39.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行(　　)。

　　A.審計

　　B.稽核

　　C.驗資

　　D.評估

　　40.證券公司應當至少每(　　)個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　41.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后(　　)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.1 5個工作日內

　　B.20個工作日內

　　C.10個工作日內

　　D.5個工作日內

　　42.根據(jù)國務院《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，融資融券業(yè)務是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，(　　)向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.中國結算公司

　　D.保險公司

　　43.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照(　　)的架構設立和運行。

　　A.董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構

　　B.業(yè)務決策機構一董事會一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構

　　C.業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一董事會一分支機構

　　D.業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構一董事會

　　44.客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關材料中不包括(　　)。

　　A.住址證明

　　B.客戶具有支配權的資產(chǎn)證明

　　C.融資融券擔保品證明

　　D.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券賬戶

　　45.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括(　　)。

　　A.填妥并由本人當面簽名的客戶信用資金存管協(xié)議

　　B.本人身份證明原件及復印件

　　C.填妥并由本人當面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”

　　D.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶

　　46.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，當客戶的維持擔保比例低于(　　)時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。

　　A.130%

　　B.140%

　　C.150%

　　D.160%

　　47.從事轉融通業(yè)務及相關活動應遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.強制

　　C.公平

　　D.誠實信用

　　48.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過(　　)。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　49.證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務合同標準格式，報(　　)備案。

　　A.證券公司

　　B.銀行

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會

　　50.債券市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義不包括(　　)。

　　A.有利于提高利率風險

　　B.有利于合理確定債券和資金的價格

　　C.有利于金融市場的流動性管理

　　D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

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　　51.在上海證券交易所市場，關于債券買斷式回購，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.國債買斷式回購交易按照資金賬戶進行申報

　　B.融券方申報“賣出”

　　C.交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者

　　D.融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進行不履約申報

　　52.標準券折算率是指(　　)的比率。

　　A.一單位債券可折成的標準券金額與其面值

　　B.債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券

　　C.債券的票面利率折算成債券市場價格

　　D.債券市值折算成債券面值

　　53.國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為(　　)。

　　A.R日(R為到期日)14：00

　　B.R+1日(R為到期日)14：00

　　C.R日(R為到期日)1 7：00

　　D.R+1日(R為到期日)17：00

　　54.上海證券交易所在國債買斷式回購引入了(　　)制度。

　　A.會員資格審定

　　B.業(yè)務風險控制

　　C.交易權限管理

　　D.交易權限審批

　　55.證券登記按證券種類劃分，不包括(　　)。

　　A.股份登記

　　B.基金登記

　　C.期貨登記

　　D.權證登記

　　56.凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以(　　)。

　　A.簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

　　B.防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行

　　C.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累

　　D.防范證券公司的經(jīng)營風險

　　57.(　　)指結算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結算機構存放在結算銀行的存款將面臨無法足額收回的風險。

　　A.法律風險

　　B.流動性風險

　　C.操作風險

　　D.結算銀行風險

　　58.針對(　　)，《證券登記結算管理辦法》規(guī)定證券登記結算機構需引入貨銀對付機制。

　　A.價差風險

　　B.流動性風險

　　C.本金風險

　　D.法律風險

　　59.下列關于分級結算原則的說法中錯誤的是(　　)。

　　A.證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收

　　B.結算參與人直接負責與其客戶之間的證券劃付

　　C.實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮

　　D.在境外證券交易所市場，分級結算是普遍的做法

　　60.為防范證券結算風險，我國還設立了證券結算風險基金，用于墊付或者彌補證券登記結算機構的損失，下列不屬于造成證券登記結算機構損失的因素的是(　　)。

　　A.技術故障

　　B.操作失誤

　　C.不可抗力

　　D.管理不善

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