2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試四[答案]

更新時間：2015-04-28 15:33:53 來源：|0

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摘要 2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試四[答案]，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理以供參考，希望你學(xué)習(xí)愉快，學(xué)有所得！

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　　答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.B。【解析】新中國證券交易市場的建立始于1986年。當(dāng)年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。

　　2.C。【解析】為了保障證券交易功能的發(fā)揮.以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循公開、公平、公正三個原則。

　　3.B?！窘馕觥块_放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　4.C?！窘馕觥炕刭徑灰赘嗟鼐哂卸唐谌谫Y的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　5.B?！窘馕觥坑捎诟鞣N信息是影響證券價格的主要因素，因此。提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。

　　6.C。【解析】證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。

　　7.D?！窘馕觥客顿Y者需要通過證券經(jīng)紀(jì)商(證券經(jīng)紀(jì)商職能一般由證券公司行使)的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

　　8.A。【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　9.B?！窘馕觥靠蛻舭l(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。

　　10.C?！窘馕觥咳珒r交易是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易;凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)汁利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。

　　11.D?！窘馕觥緿選項所描述的是深圳證券交易所的規(guī)定，不是上海證券交易所的規(guī)定。

　　12.C?！窘馕觥總蚪鹗峭顿Y者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。

　　13.C?！窘馕觥繌?008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收.則劉先生應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為500 000×1‰=500(元)。

　　1 4.B?！窘馕觥抗善睂嵤┨貏e處理后，報價的口漲跌幅限制均為5%。

　　15.D?！窘馕觥可虾ＷC券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

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　　16.C?！窘馕觥孔C券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。

　　1 7.A?！窘馕觥扛鶕?jù)上海證券交易所的《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》，當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。

　　18.C。【解析】證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供信息服務(wù)。

　　19.A?！窘馕觥磕壳鞍凑铡吨腥A人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。中國證監(jiān)會也明確要求證券公司在2007年全面實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。

　　20.C?！窘馕觥糠ㄈ松暾埐樵冏C券賬戶資料時.客戶填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。并提交有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件。或發(fā)證機關(guān)出具的注明注冊號的遺失證明及復(fù)印件.以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　21.B?！窘馕觥客顿Y者教育主要是通過營業(yè)部設(shè)立“投資者園地”、公司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，并綜合運用電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語音提示、手機短信等多種方式進行。

　　22.C?！窘馕觥磕繕?biāo)市場與營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)?？蛻絷P(guān)系建立是客戶招攬的保證。客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　23.A?！窘馕觥康乩硪蛩厥窃斐刹煌貐^(qū)的客戶具有不同需求的基本因素，按地理因素細分是指按照客戶所處的地理位置、地理條件來確定細分市場。

　　24.C?！窘馕觥孔C券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，依照《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正.處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任”。

　　25.D?！窘馕觥抗善鄙暇W(wǎng)發(fā)行資金申購中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。然后根據(jù)驗資結(jié)果確認有效申購總量，并將根據(jù)最終的有效申購總量對有效申購按時間先后順序進行統(tǒng)一的連續(xù)配號。

　　26.D。【解析】配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程基本一致。中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　27，A。【解析】上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍;深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報。

　　28.D?！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計算公式為：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=(可轉(zhuǎn)換債券手數(shù)×1 000)÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格。實際上就是：可轉(zhuǎn)換債券面值÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格;若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)換債券余額時，以現(xiàn)金兌付。該投資可轉(zhuǎn)換額為50 000÷6=8 333.33(股)，可換股數(shù)為8 333股。

　　29.C?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，對從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件之一是具有20家以上的營業(yè)部。并且布局合理。

　　30.B。【解析】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

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　　31.B?！窘馕觥孔C券自營業(yè)務(wù)的投資范圍主要有三大類：一類是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象;另一類是已經(jīng)和依法可以存境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券：(1)政府債券;(2)國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券; (3)央行票據(jù);(4)金融債券;(5)短期融資券;(6)公司債券;(7)中期票據(jù);(8)企業(yè)債券。最后一類是依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)銷售的證券。

　　32.D。【解析】由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性.為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的100%。其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算; (2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　33.C。【解析】所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。C選項利用謠言買賣證券不屬于內(nèi)幕交易。

　　34.D。【解析】專沒自營賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機制的重要舉措，也為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計和檢查提供了有利條件，對于防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為的發(fā)生有重要作用。

　　35.D?！窘馕觥緿選項是證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料之一。

　　36.C?！窘馕觥课慈〉觅Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司.不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　37.B。【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　38.B?！窘馕觥孔C券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶、托管機構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。

　　39.C?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資，并出其驗資報告。

　　40.C?！窘馕觥孔C券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。

　　41.D?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　42.A?！窘馕觥繃鴦?wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定。融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進行的證券交易中.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出.并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　43.A。【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。

　　44.D?！窘馕觥靠蛻粢谧C券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請?？蛻羯暾垥r應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

　　45.D?！窘馕觥緿選項屬于機構(gòu)客戶需要提交的材料。

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　　46.A?！窘馕觥靠蛻艟S持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)該比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個交易日?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。

　　47.B?！窘馕觥繌氖罗D(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。

　　48.B。【解析】除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限.自資金或者證券實際交付之日起算。

　　49.D?！窘馕觥孔C券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式.報證監(jiān)會備案。

　　50.A?！窘馕觥吭谫I斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券。這一特性對完善市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在：(1)有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格;(2)有利于金融市場的流動性管理;(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。

　　51.A?！窘馕觥繃鴤I斷式回購交易按照證券賬戶進行申報。

　　52.A?！窘馕觥繕?biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。

　　53.B?！窘馕觥繃鴤I斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+1日(R為到期日)14：O0。

　　54.C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所在國債買斷式回購引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。

　　55.C。【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

　　56.A?！窘馕觥磕壳埃ㄟ^證券交易所達成的交易大多采取多邊凈額清算方式。凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。

　　57.D。【解析】結(jié)算銀行風(fēng)險是指結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險。

　　58.C?！窘馕觥酷槍Ρ窘痫L(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)需引入貨銀對付機制。對資金交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營證券的措施。對證券交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。中國結(jié)算公司已經(jīng)制訂了貨銀對付實施方案，目前正在商議推行中。

　　59.B?！窘馕觥孔C券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。但結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。

　　60.D?！窘馕觥扛鶕?jù)財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，中國結(jié)算公司還實際管理證券結(jié)算風(fēng)險基金.用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

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　　二、多項選擇題

　　1.AB。【解析】政府債券是指政府財政部門或其他代理機構(gòu)為了籌措資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方債。

　　2.BC?！窘馕觥繖?quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。目前我國發(fā)行的權(quán)證都在證券交易所進行交易，具體交易方式與股票交易類似。

　　3.ABCD。【解析】除ABCD四個選項外，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)還有：(1)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;(2)證券承銷與保薦;(3)其他證券業(yè)務(wù)。

　　4.AD。【解析】證券交易所在會員監(jiān)管過程中.對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：(1)E1頭警示;(2)書面警示;(3)要求整改;(4)約見談話;(5)專項調(diào)查;(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(7)提請中國證監(jiān)會處理。

　　5.AB。【解析】開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況;資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

　　6.ABCD?！窘馕觥可钲谧C券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。

　　7.ABD?！窘馕觥刻顚懽C券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。

　　8.AC?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則。對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

　　9.AD?！窘馕觥扛鶕?jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券競價交易和權(quán)證交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　10.BC?！窘馕觥客耸酗L(fēng)險警示的處理措施包括：(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;(2)股票報價的日漲跌幅限制為5%。

　　11.ACD。【解析】B選項應(yīng)為“以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間.大量或者頻繁進行互為對手方的交易”。

　　12.ABC?！窘馕觥肯拗谱C券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入);限制買人和賣出指定證券或全部交易品種。

　　1 3.ABC?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括：(1)客戶開戶的基本情況.如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼;(2)客戶委托的有關(guān)事項.如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;(3)客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　14.ACD?！窘馕觥孔C券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有：(1)依法合規(guī);(2)誠實守信;(3)公平維護客戶利益。

　　15.BD?！窘馕觥孔C券市場投資者心理因素變量通常包括生活格調(diào)、個性、投資動機、價值偏好等。

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　　16.ABD。【解析】根據(jù)所選擇的細分市場數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場選擇策略分為無差異市場營銷策略、集中性市場營銷策略和差異性市場營銷策略三種方式。

　　17.ABD。【解析】客戶分析主要包括：客戶基本情況分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況;資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況;投資風(fēng)險收益特征分析等。其中，投資風(fēng)險收益特征分析是重點。

　　18.ABC?！窘馕觥吭陂_展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷時，營銷人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。如對客戶進行開戶指導(dǎo)、提示相關(guān)的注意事項、向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險、分析與解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容等。

　　19.ABCD。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案.客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險揭示書及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息.

　　20.ABD?！窘馕觥棵恳挥行曩弳挝慌湟粋€號，并按以下辦法配售新股：(1)當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時.投資者按其有效申購量認購股票;(2)當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。

　　21.AB?！窘馕觥繖?quán)益登記日為T+6日;現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。

　　22.BD?！窘馕觥炕鹉技趦?nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。上海證券交易所在申購、贖回時間.在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值。

　　23.ABD?！窘馕觥楷F(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票。主要分為：(1)原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;(2)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。

　　24.BCD?！窘馕觥孔誀I業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　25.ACD?！窘馕觥孔C券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作。在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　26.ABC?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的.應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合情況;因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況;發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形.應(yīng)在有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。

　　27.ABD?！窘馕觥抠Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括：合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險。

　　28.ABCD?！窘馕觥孔C券公司未經(jīng)批準(zhǔn).用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的.依照《中華人民共和國證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰.即責(zé)令改正.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上 60萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　29.ABC?！窘馕觥緼選項應(yīng)為在交易所上二市交易滿3個月;B選項應(yīng)為融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元;C選項應(yīng)為股東人數(shù)不少于4 000人。

　　30.ACD。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括：(1)從事證券交易時間：(2)賬戶狀態(tài);(3)信譽狀況;(4)資產(chǎn)狀況：(5)投資風(fēng)格及業(yè)績;(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

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　　31.ABCD?！窘馕觥孔C券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前.向客戶履行以下告知義務(wù)：(1)以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔(dān)保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險;(2)指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款;(3)告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼。

　　32.ABC?！窘馕觥勘O(jiān)管部門對于總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模沒有風(fēng)險控制的要求。

　　33.AC?！窘馕觥柯募s金歸屬判定規(guī)則如下表所示

交收結(jié)果	保證金歸屬
雙方均履約	退還雙方
融資方履約，融券方申報不履約	歸融資方
融資方履約．融券方無力履約	歸融資方
雙方均無力履約	歸風(fēng)險基金
融資方申報不履約．融券方履約	歸融券方
雙方均申報不履約	歸風(fēng)險基金
融資方申報不履約，融券方無力履約	歸風(fēng)險基金
融資方無力履約，融券方履約	歸融券方
融資方無力履約．融券方申報不履約	歸風(fēng)險基金

　　34.ABC?！窘馕觥吭谖覈_展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所包括滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。

　　35.ABC。【解析】目前，在全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　36.ABC。【解析】全國銀行問債券市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交3個交易步驟。

　　37.ABC?！窘馕觥磕壳埃匆?guī)定可動用結(jié)算互保金及證券結(jié)算風(fēng)險基金外，中國結(jié)算公司已經(jīng)從部分結(jié)算銀行申請取得了授信額度，實踐中也曾利用專用清償證券賬戶的證券申請質(zhì)押貸款。

　　38.ABCD?！窘馕觥砍Ｒ姷膬?nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　39.AB?！窘馕觥亢弦?guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

　　40.ABCD。【解析】清算與交收的聯(lián)系表現(xiàn)在：從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算與交收最根本的區(qū)別在于：清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移;交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。

　　41.AC?！窘馕觥?010年4月1 6日，我國股指期貨開始上市交易;1999年7月1日.《中華人民共和國證券法》正式開始實施。

　　42.BC。【解析】委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制有市價委托和限價委托。

　　43.ACD?！窘馕觥孔C券交易的交易費用有印花稅、傭金和過戶費。

　　44.BC。【解析】在開盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所是相同的;在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。

　　45.ABD?！窘馕觥孔灾邪娫捨?、磁卡委托、網(wǎng)上委托等。

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　　46.BCD?！窘馕觥緼選項應(yīng)為證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元。

　　47.ABCD?！窘馕觥颗c一般企業(yè)營銷類似，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容也包括產(chǎn)品設(shè)計、定價策略、品牌及廣告策劃及營銷渠道選擇等。

　　48.ABCD。【解析】ABCD項均屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為。

　　49.AC?！窘馕觥扛鶕?jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)13申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

　　50.BCD?！窘馕觥孔C券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告的內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險監(jiān)控情況和其他重大事項等。

　　三、判斷題

　　1.B?！窘馕觥總灰拙褪且詡癁閷ο筮M行的流通轉(zhuǎn)讓活動。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。這三類債券都是債券市場上的交易品種。

　　2.B?！窘馕觥楷F(xiàn)貨交易和遠期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的;而期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。

　　3.B?！窘馕觥吭谶B續(xù)交易中，并非意昧著交易一定是連續(xù)的.而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。

　　4.A?！窘馕觥孔C券交易所會員的權(quán)利之一是對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督。

　　5.A。【解析】證券公司申請文件齊備的.證券交易所予以受理.并自受理之日起20個工作口內(nèi)做出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　6.A。【解析】投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司開戶代理機構(gòu)申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。

　　7.A。【解析】如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后。即視同確認了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

　　8.B?！窘馕觥考细們r中未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價。

　　9.B?！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板上市公司最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所可對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　10.B?！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，深圳證券交易所可對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　11.B?！窘馕觥抗潭ㄊ找嫫脚_交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?詢價交易中，交易商須以實名方式申報。

　　12.B?！窘馕觥侩p邊報價分為雙邊意向申報和雙邊定價申報。雙邊意向申報等同于兩條買賣方向相反的意向申報;雙邊定價申報等同于兩條買賣方向相反的定價申報。

　　13.A。【解析】客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其所需承擔(dān)的義務(wù)之一即接受交易結(jié)果。委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。

　　1 4.A?！窘馕觥繝I業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式。自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機上自助進行交割，自行打印交割單。

　　1 5.B。【解析】確定細分市場的變量不是越細越好,而應(yīng)當(dāng)適可而止.要分清主要變量、次要變量，否則既不經(jīng)濟，又不實用。細分市場也不是越多越好，市場是動態(tài)的，所以要根據(jù)市場環(huán)境變化，對市場細分的情況進行分析研究并作出相應(yīng)調(diào)整。

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　　16.B。【解析】由于《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，且只能接受一家證券公司的委托開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。因此，在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。

　　17.B。【解析】有效投訴指南于證券公司及其營銷人員的原因，導(dǎo)致客戶利益受損或客戶對證券公司產(chǎn)品及服務(wù)不滿而引起的客戶投訴，證券公司或證券公司營銷人員負有一定的責(zé)任。

　　18.B?！窘馕觥恐袊Y(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊，然后到證券公司營業(yè)部(身份驗證機構(gòu))辦理身份驗證。系統(tǒng)對投資者辦理身份驗證與進行網(wǎng)絡(luò)投票不收取任何費用。

　　19.B?！窘馕觥糠墙灰走^戶的可轉(zhuǎn)換債券在過戶的下一個交易日方可進行轉(zhuǎn)股申報。

　　20.B。【解析】所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　21.B。【解析】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價格的自主性。

　　22.B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上應(yīng)保持嚴(yán)格分離。

　　23.B?！窘馕觥砍钟泄?%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。

　　24.A?！窘馕觥款}中描述的是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的集中管理原則。

　　25.B。【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　26.B?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理計劃申購新股時，不設(shè)申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

　　27.B?！窘馕觥靠蛻粜庞媒灰装潜ＷC券賬戶記錄的證券。由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。

　　28.B?！窘馕觥靠蛻糁荒芘c1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融人資金和證券。

　　29.B?！窘馕觥繕?biāo)的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　30.A。【解析】轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　31.B?！窘馕觥孔C券金融公司逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持保證金比例時，即通知證券公司在一定的期限內(nèi)補交差額，直至達到約定的初始保證金比例。

　　32.B。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券金融公司報送融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。證券公司報送的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

　　33.B。【解析】上海證券交易所規(guī)定債券回購交易的申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

　　34.A。【解析】進入全國銀行間債券市場的各類機構(gòu)，應(yīng)簽署全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議(由中國人民銀行貨幣政策司于2000年7月28日頒布)。除簽訂回購主協(xié)議外，回購雙方進行回購交易應(yīng)逐筆訂立回購成交合同。回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。

　　35.B?！窘馕觥恳匀珖y行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同.業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

　　36.B?！窘馕觥炕刭彸山缓贤腔刭忞p方就回購交易所達成的協(xié)議。以債券為質(zhì)押進行回購交易，應(yīng)辦理質(zhì)押登記，回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

　　37.A。【解析】證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度。融資方應(yīng)在回購申報前，通過證券交易所交易系統(tǒng)申報提交相應(yīng)的債券作質(zhì)押。按照中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至專用的質(zhì)押賬戶。

　　38.A?！窘馕觥繉τ诓僮黠L(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險、法律風(fēng)險等其他風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》做了相應(yīng)的規(guī)定。針對操作風(fēng)險，要求證券登記結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份。制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程;針對結(jié)算銀行風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系;針對法律風(fēng)險，規(guī)定了證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。中國結(jié)算公司已經(jīng)根據(jù)這些規(guī)定采取了相應(yīng)措施。

　　39.B。【解析】市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。所謂自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點也主要是指這種風(fēng)險。

　　40.B?！窘馕觥靠蛻粜庞觅Y金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)。商業(yè)銀行根據(jù)證券公司提供的清算、交收結(jié)果等，對客戶信用資金賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更。

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