2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試二[多選]

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　　二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.金融期貨的主要種類包括(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權類期貨

　　D.期權期貨

　　2.下列關于指令驅動和報價驅動的說法，正確的有(　　)。。

　　A.報價驅動下，證券成交價格的形成由做市商決定

　　B.報價驅動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　C.指令驅動下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定

　　D.指令驅動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系

　　3.證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.會員資格管理

　　B.席位與交易權限管理

　　C.證券交易及相關業(yè)務管理

　　D.日常管理

　　4.下列屬于境外證券經(jīng)營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有(　　)。

　　A.依法設立且滿2年

　　B.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　C.其所屬境外證券經(jīng)營機構具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構最近3年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形

　　5.B股賬戶按持有人可以分為(　　)。

　　A.境內(nèi)投資者證券賬戶

　　B.境內(nèi)機構投資者賬戶

　　C.境外投資者基金賬戶

　　D.境外投資者證券賬戶

　　6.證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有(　　)。

　　A.市價委托

　　B.限價委托

　　C.整數(shù)委托

　　D.零數(shù)委托

　　7.下列關于證券買賣申報數(shù)量的說法，正確的有(　　)。

　　A.在深圳證券交易所債券交易中，債券面額1000元規(guī)定為1張

　　B.上海證券交易所債券買斷式回購交易以人民幣10000元標準券為1手

　　C.深圳證券交易所目前債券質押式回購買賣申報數(shù)量單位為“張”

　　D.上海證券交易所債券質押式回購交易以100手或其整數(shù)倍申報

　　8.上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票

　　B.增發(fā)上市的股票

　　C.暫停上市后恢復上市的股票

　　D.連續(xù)競價階段交易的股票

　　9.下列各項關于傭金的收費標準，敘述正確的有(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等

　　B.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取

　　C.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

　　D.從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度

　　10.深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形有(　　)。

　　A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于500萬股

　　C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責

　　D.最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

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