2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試二[判斷]

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))

　　1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本身不買賣證券，所以不需要設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金。(　　)

　　2.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　3.2005年我國股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證都是在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的。(　　)

　　4.上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個證券交易所上市交易的證券。(　　)

　　5.我國對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，簽發(fā)實(shí)物證券予以劃轉(zhuǎn)。(　　)

　　6.根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時間。(　　)

　　7.買人申報價格高于市場揭示的最低賣出申報價格時，以買人申報價格成交。(　　)

　　8.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報酬。(　　)

　　9.證券交易所市場在國家法定假日休市。(　　)

　　10.集體競價的所有交易以不同價格成交，然后進(jìn)行集中撮合處理。(　　)

　　11.我國滬深證券交易所停牌期問都不接受申報，恢復(fù)交易后才接受申報。(　　)

　　12.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日不得賣出。(　　)

　　13.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立1個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。(　　)

　　14.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，證券經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。(　　)

　　15.傳真委托客戶沒有事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其傳真委托。(　　)

　　16.集中性市場營銷策略比差異性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。(　　)

　　17.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。(　　)

　　18.配股權(quán)證是上市公司給予其股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。(　　)

　　19.投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購所得的基金份額由中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海資金賬戶內(nèi)。(　　)

　　20.贖回是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。(　　)

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