2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試二[單選]

　　2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考點速記匯總

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　　31.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　　)來設(shè)立。

　　A.“監(jiān)事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　B.“投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

　　C.“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　D.“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制

　　32.證券公司下列自營業(yè)務(wù)風(fēng)險中，屬于自營業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是(　　)。

　　A.證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　B.證券公司因?qū)⒆誀I業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　C.證券公司因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動而造成的自營損失

　　D.證券公司由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異而導(dǎo)致對市場變化把握不準，投資決策或操

　　作失誤而導(dǎo)致的自營損失

　　33.下列事項中，不屬手內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的10%但不及30%

　　D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　34.關(guān)于證券交易所對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)督，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴格管理

　　B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所

　　D.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案

　　35.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項中，(　　)不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。

　　A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

　　B.負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表

　　C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上1年度凈資產(chǎn)驗資證明

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷和證券業(yè)從業(yè)資格證書

　　36.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣

　　B.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣

　　C.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣

　　D.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣

　　37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由(　　)承擔(dān)。

　　A.客戶自行

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D.客戶與證券公司按照比例

　　38.集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.委托人參與集合資產(chǎn)管理計劃的安排

　　B.風(fēng)險揭示

　　C.資產(chǎn)管理事務(wù)的報告

　　D.資產(chǎn)管理負責(zé)人簽署的承諾書

　　39.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險中，屬于管理風(fēng)險的是(　　)。

　　A.證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失

　　B.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

　　C.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動.造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損

　　D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反行業(yè)規(guī)范受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　40.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值不得低于規(guī)定的最低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以(　　)的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　A.1萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上20萬元以下

　　D.5萬元以上30萬元以下

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