2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題:經(jīng)紀關系

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　37.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在(　)，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。

　　A.當日日終

　　B.第二日

　　C.次一營業(yè)日

　　D.當日15：57前

　　【正確答案】A

　　【答案解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在當日日終，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。

　　38.證券登記結算機構負責(　)之間的集中清算交收。

　　A.結算參與人與結算參與人

　　B.結算參與人與客戶

　　C.證券登記結算機構與結算參與人

　　D.證券登記結算機構與客戶

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券登記結算機構負責證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收。

　　39.發(fā)行結束后(　)個交易日內，上市公司應當向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結果加以確認。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】發(fā)行結束后2個交易日內，上市公司應當向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結果加以確認。

　　40.在現(xiàn)階段采用(　)方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由中國證券登記結算有限責任公司在發(fā)行結束后根據(jù)成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。

　　A.網(wǎng)上定價公開發(fā)行

　　B.網(wǎng)上競價公開發(fā)行

　　C.與儲蓄存款掛鉤

　　D.全額預繳、比例配售

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在現(xiàn)階段采用網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由中國證券登記結算有限責任公司在發(fā)行結束后根據(jù)成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　41.中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于(　)。

　　A.分公司系統(tǒng)

　　B.結算系統(tǒng)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.交易系統(tǒng)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。

　　42.上市公司以超過當次募集資金金額(　)以上的閑置資金暫時用于補充流動資金，應向股東提供網(wǎng)絡投票方式。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】上市公司以超過當次募集資金金額10%以上的閑置資金暫時用于補充流動資金，應向股東提供網(wǎng)絡投票方式。

　　43.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在(　)交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。

　　44.經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的(　)關系。

　　A.信托

　　B.從屬

　　C.委托

　　D.依附

　　【正確答案】C

　　【答案解析】經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。

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　　45.客戶作為委托合同的另一方，在享受權利的同時必須承擔的義務不包括(　)。

　　A.了解交易風險，明確買賣方式

　　B.按規(guī)定繳存交易結算資金

　　C.采用正確的委托手段

　　D.根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結果

　　【正確答案】D

　　【答案解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。

　　46.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前(　)個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正確答案】B

　　【答案解析】在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。

　　47.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告(　)的信息。

　　A.證券名稱

　　B.買賣雙方的成交價

　　C.買賣雙方的成交量

　　D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

　　【正確答案】D

　　【答案解析】每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱。

　　48.證券交易的清算、交收與財產(chǎn)實際轉移之間的正確關系是(　)。

　　A.清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

　　B.交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

　　C.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

　　D.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

　　【正確答案】B

　　【答案解析】清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移;交收則是根據(jù)清算結果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉移。

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