2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:交易參與人

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　49.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前(　)個(gè)交易日發(fā)布公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】A

　　【答案解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。

　　50.全國銀行間市場買斷式回購以(　)。

　　A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　【正確答案】A

　　【答案解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

　　51.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券(　)的一方。

　　A.質(zhì)權(quán)

　　B.抵押權(quán)

　　C.處置權(quán)

　　D.所有權(quán)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

　　52.參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在(　)辦理債券的質(zhì)押登記。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　【正確答案】D

　　【答案解析】參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　53.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿(　)以上。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。

　　54.深圳證券交易所規(guī)定(　)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

　　A.基金交易

　　B.A股交易

　　C.債券買斷式回購交易

　　D.權(quán)證交易

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。

　　55.證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶是(　)。

　　A.客戶信用證券賬戶

　　B.客戶信用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　【正確答案】B

　　【答案解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。

　　56.根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為(　)。

　　A.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)

　　C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　D.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　57.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起(　)日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　58.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每(　)向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等做出詳細(xì)說明。

　　59.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)多的

　　B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　【正確答案】B

　　【答案解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的;(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。

　　60.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的(　)進(jìn)行證券交易。

　　A.普通席位

　　B.特殊席位

　　C.交易單元

　　D.交易席位

　　【正確答案】C

　　【答案解析】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

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