2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:管理風(fēng)險(xiǎn)

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　25.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　)來設(shè)立。

　　A.“監(jiān)事會――投資決策機(jī)構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

　　C.“董事會――投資決策機(jī)構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　D.“董事會――投資決策部門”的二級體制

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會――投資決策機(jī)構(gòu)――自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制來設(shè)立。

　　26.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

　　B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

　　C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

　　D.證券公司高級管理人員營私舞弊

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項(xiàng)不屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　27.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　A.違反法律、行政法規(guī)

　　B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C.違反行業(yè)規(guī)范

　　D.投資決策失誤而受損失

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，D項(xiàng)屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　28.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由(　)進(jìn)行復(fù)核。

　　A.托管機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司自己

　　C.推廣機(jī)構(gòu)

　　D.結(jié)算托管部門

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　29.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要求經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要求經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　30.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.1，10

　　B.2，20

　　C.3，30

　　D.5，50

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　31.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至(　)以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】單只標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

　　32.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為(　)。

　　A.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價(jià)格+利息及費(fèi)用)

　　B.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià))

　　C.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)

　　D.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)。

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　33.債券買斷式回購交易也稱(　)。

　　A.封閉式回購

　　B.開放式回購

　　C.一次性回購

　　D.雙向回購

　　【正確答案】B

　　【答案解析】債券買斷式回購交易也稱開放式回購。

　　34.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容(　)。

　　A.由正回購方?jīng)Q定

　　B.由中國人民銀行統(tǒng)一制定

　　C.由逆回購方?jīng)Q定

　　D.由回購雙方約定

　　【正確答案】D

　　【答案解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定。

　　35.全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(　)，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的(　)。

　　A.20%，20%

　　B.20%，200%

　　C.200%，20%

　　D.200%，200%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的200%。

　　36.(　)要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

　　A.滾動交收

　　B.會計(jì)日交收

　　C.時(shí)點(diǎn)交收

　　D.定期交收

　　【正確答案】A

　　【答案解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

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