2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題:開放式基金

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　判斷題

　　1. 賣出期權指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權利。()

　　2. 權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。()

　　3. 期貨交易是非標準化的，可在場內市場進行，也可在場外市場進行。()

　　4. 所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進行交易。()

　　5. 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。()

　　6. 合格境外機構投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。()

　　7. 股票、債券、權證、可轉換債券等屬于基礎性的金融產(chǎn)品。()

　　8. 公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。()

　　9. 1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 ()

　　10. 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風險性、流動性和安全性。()

　　11. 在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀商代理才能買賣證券。()

　　12. 證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。()

　　13. 中國證券登記結算有限責任公司在上海和深圳兩地各設立了一個分公司。()

　　14. 我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。()

　　15. 證券交易所的設立和解散，由國務院決定。()

　　16. 注冊資本不足l億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務。()

　　17. 期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。()

　　18. 金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。()

　　19. 對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。()

　　20. 經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用。()

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　參考答案

　　判斷題

　　1　　[答案]：對　　[解析]：參見教材P5。

　　2　　[答案]：錯　　[解析]：參見教材P5。

　　3　　[答案]：錯　　[解析]：參見教材P6。

　　4　　[答案]：錯　　[解析]：參見教材P4。

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　　9　　[答案]：對　　[解析]：參見教材P2。

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　　15　　[答案]：對　　[解析]：參見教材P9。

　　16　　[答案]：對　　[解析]：參見教材P9。

　　17　　[答案]：錯　　[解析]：參見教材P6。

　　18　　[答案]：對　　[解析]：參見教材P5。

　　19　　[答案]：對　　[解析]：參見教材P4。

　　20　　[答案]：對　　[解析]：參見教材P21。

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