2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題:有價(jià)證券

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　判斷題

　　21. 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立2個(gè)或2個(gè)以上的交易單元。()

　　22. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表l名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。()

　　23. 債券也是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。()

　　24. 股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。()

　　25. 交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。()

　　26. 普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。()

　　27. 根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。()

　　28. 證券交易所無(wú)論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請(qǐng)。()未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。()

　　29. 對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，無(wú)論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。()

　　30. 證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。()

　　31. 證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。()

　　32. 證券市場(chǎng)有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本兩方面的要求。()

　　33. 在指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的。()

　　34. 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過(guò)做市商買賣證券，也可以直接進(jìn)行交易。()

　　35. 在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。 ()

　　36. 證券成交速度快，說(shuō)明其流動(dòng)性很好。()

　　37. 信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。()

　　38. 證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。()

　　39. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。()

　　40. 證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。()

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　參考答案

　　判斷題

　　21　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P20。

　　22　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P16。

　　23　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P3。

　　24　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P3。

　　25　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P20。

　　26　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P20。

　　27　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P19。

　　28　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P20。

　　29　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P16。

　　30　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P3。

　　31　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P19。

　　32　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P14。

　　33　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P13。

　　34　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P13。

　　35　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P12。

　　36　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P13。

　　37　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P7

　　38　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P9。

　　39　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P8。

　　40　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P7。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總】

　　41. 深圳證券交易所會(huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。()

　　42. 金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。()

　　43. 深圳證券交易所會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過(guò)專用的交易單元進(jìn)行(交易所另有規(guī)定的除外)。()

　　44. 會(huì)員設(shè)立的交易單元通過(guò)網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。()

　　45. 債券回購(gòu)交易是指?jìng)I賣雙方在成交后的某個(gè)時(shí)間約定于某時(shí)以某價(jià)格再進(jìn)行反向交易的行為。()

　　46. 證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。()

　　47. 金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 ()

　　48. 股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。()

　　49. 股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。()

　　50. 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)。()

　　51. 只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易”。()

　　52. 證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。()

　　53. 店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。()

　　54. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。()

　　55. 現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。()

　　56. 金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用(稱為期權(quán)費(fèi)或期權(quán)價(jià)格)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。()

　　57. 金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。()

　　58. 上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。()

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

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　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　參考答案

　　判斷題

　　41　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P21。

　　42　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P5。

　　43　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P20。

　　44　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P21。

　　45　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P7。

　　46　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P4。

　　47　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P4。

　　48　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P3。

　　49　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P3。

　　50　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P1。

　　51　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P4。

　　52　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P9。

　　53　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P10。

　　54　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P7。

　　55　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P6。

　　56　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P5。

　　57　　[答案]：錯(cuò)　　[解析]：參見(jiàn)教材P5。

　　58　　[答案]：對(duì)　　[解析]：參見(jiàn)教材P4。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

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　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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