2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題:會員職責

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　不定項選擇

　　57. 合格境外機構(gòu)投資者，是指符合()發(fā)布的《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　58. 我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供()服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　A.集中登記

　　B.存管

　　C.成交

　　D.結(jié)算

　　59. 會員受到取消交易權(quán)限紀律處分的，應(yīng)當自收到處分通知之日起()個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　A.2

　　B.5

　　C.12

　　D.15

　　60. 在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有()。

　　A.通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報

　　B.通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報

　　C.通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報

　　D.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報

　　61. 在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權(quán)利有()。

　　A.每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán)

　　B.每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)

　　C.進入證券交易所參與證券交易

　　D.每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　62. 證券交易所會員應(yīng)承擔相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施()。

　　A.在會員范圍內(nèi)通報批評

　　B.取消交易權(quán)限

　　C.暫?；蛘呦拗平灰?/P>

　　D.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責

　　63. 證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有()。

　　A.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表

　　B.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料

　　C.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)

　　D.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

　　64. 證券交易所會員代表應(yīng)當履行的職責有()。

　　A.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

　　B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件

　　C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)

　　D.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

　　65. 證券公司要成為證券交易所會員應(yīng)具備的條件有()。

　　A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司

　　B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

　　C.組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件

　　D.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金

　　66. 根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為()。

　　A.弱勢有效市場

　　B.半強勢有效市場

　　C.強勢有效市場

　　D.無效市場

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　　67. 證券市場的高效率含義包括()。

　　A.證券市場的信息效率

　　B.證券市場的運行效率

　　C.證券市場的流通效率

　　D.證券市場的反饋效率

　　68. 關(guān)于報價驅(qū)動，下列說法不正確的有()。

　　A.是一種競價市場

　　B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出

　　C.做市商以其自有資金或證券與投資者交易

　　D.證券成交價格的形成由做市商決定

　　69. 為防范證券結(jié)算風險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風險基金，用于墊付或彌補因()造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　A.不可抗力

　　B.技術(shù)故障

　　C.操作失誤

　　D.違約交收

　　70. 以下()屬于其他交易場所。

　　A.證券交易所

　　B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　C.銀行間債券市場

　　D.柜臺市場

　　71. 證券公司經(jīng)營下列()業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀

　　B.證券投資咨詢

　　C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　D.證券資產(chǎn)管理

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　　參考答案

　　不定項選擇

　　57　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P8。

　　58　　[答案]：ABD　　[解析]：參見教材P11。

　　59　　[答案]：B　　[解析]：參見教材P18。

　　60　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P21。

　　61　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P19。

　　62　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P17。

　　63　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P16。

　　64　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P16。

　　65　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P15。

　　66　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P14。

　　67　　[答案]：AB　　[解析]：參見教材P14。

　　68　　[答案]：A　　[解析]：參見教材P13。

　　69　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P12。

　　70　　[答案]：BCD　　[解析]：參見教材P10。

　　71　　[答案]：ABC　　[解析]：參見教材P9。

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