2013年證券資格考試證券交易判斷:特別交易事項(xiàng)

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    　判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。(　　)

　　2.大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)，交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)。 (　　)

　　3.在深圳證券交易所，債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張，或者交易金額不低于300萬元人民幣的，可采用大宗交易方式。(　　)

　　4.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。(　　)

　　5.中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。(　　)

　　6.證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)，證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。(　　)

　　7.上海證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。(　　)

　　8.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以停牌。(　　)

　　9.固定收益證券報(bào)價(jià)交易中，采用待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于30分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺驗(yàn)證通過后成交。(　　)

　　10.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。(　　)

報(bào)名流程

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　　1.A[解析]異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

　　2.A[解析]大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)，交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須確認(rèn)交易結(jié)果，履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

　　3.B[解析]在深圳證券交易所，債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張，或者交易金額不低于50萬元人民幣的，可采用大宗交易方式。

　　4.B[解析]過去，我國B股曾經(jīng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。而根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　5.A[解析]在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

　　6.A[解析]根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。按集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。

　　7.B[解析]上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　8.B[解析]證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　9.B[解析]固定收益證券報(bào)價(jià)交易中，采用待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于20分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺驗(yàn)證通過后成交;20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消。

　　10.B[解析]大宗交易不納入證券交易即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

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