2013年證券資格考試證券交易判斷:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

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　           　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

     判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補(bǔ)辦原號碼或補(bǔ)辦新號碼，各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。(　　)

　　2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。(　　)

　　3.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況。(　　)

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。(　　)

　　5.證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。(　　)

　　6.如果在有效期內(nèi)，證券經(jīng)紀(jì)商按照委托指令的內(nèi)容買賣證券，造成委托人重大損失的，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(　　)

　　7.客戶采取其他方式委托的，證券經(jīng)紀(jì)商必須有委托記錄，但如果證券買賣未成交，則可以不用保存委托記錄。(　　)

　　8.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)與證券交易所等查詢不在此限。(　　)

　　9.補(bǔ)辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡都屬于補(bǔ)辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，兩者在性質(zhì)上相同。(　　)

　　10.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。(　　)

報(bào)名流程

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       參考答案: 

　　1.B[解析]投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補(bǔ)辦原號碼的由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))受理;補(bǔ)辦新號碼的各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。

　　2.A[解析]證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　3.A[解析]資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　4.B[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。未報(bào)備前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。

　　5.A[解析]委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事項(xiàng)而達(dá)成的協(xié)議。證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同，不僅具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托2v(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)，明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份。

　　6.B[解析]證券經(jīng)紀(jì)商在證券代理買賣中如不履行或不適當(dāng)履行委托合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)

　　任。證券經(jīng)紀(jì)商在有效期內(nèi)按照委托人的委托買賣有價(jià)證券，屬于忠實(shí)的辦理受托業(yè)務(wù)，造成損失的，證券交易的委托人應(yīng)接受交易結(jié)果，辦理交割清算。

　　7.B[解析]證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)配備統(tǒng)一制定的《證券買賣委托書》，供委托人使用，采取其他委托方式的，必須有委托記錄，客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限予以保存。

　　8.A[解析]題目所述體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)堅(jiān)持為客戶保密的制度。

　　9.B[解析]補(bǔ)辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡雖然都屬于補(bǔ)辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，但兩者在性質(zhì)上完全不同。補(bǔ)辦原號的證券賬戶卡只是原證券賬戶卡的復(fù)制，而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　10.A[解析]市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)按《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)。證券公司不得向客戶作出保證資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。

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