2013年證券資格考試證券交易判斷:證券交易程序

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     判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)

　　1.競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。(　　)

　　2.證券經(jīng)紀(jì)商的主要收入來(lái)源是證券的買(mǎi)賣(mài)差價(jià)。(　　)

　　3.在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。(　　)

　　4.在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。(　　)

　　5.上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍。(　　)

　　6.證券存管一般是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。(　　)

　　7.境外投資者若要買(mǎi)賣(mài)8股，必須通過(guò)境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。(　　)

　　8.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)成交原則的，深圳證券交易所取中間價(jià)為成交價(jià)格。(　　)

　　9.在深圳證券交易所，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。(　　)

　　10.上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。(　　)

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　　參考答案:

　　1.A[解析]競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　2.B[解析]所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶的委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)是以收取傭金作為報(bào)酬的。

　　3.B[解析]在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，若尚未成交，委托人有權(quán)變更或撤銷原來(lái)的委托指令。

　　4.B[解析]在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　5.B[解析]上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或9999.9萬(wàn)股。

　　6.B[解析]證券存管一般是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券托管一般是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　7.A[解析]境外投資者若要買(mǎi)賣(mài)B股，必須通過(guò)境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。境外證券代理商通過(guò)國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場(chǎng)內(nèi)交易員，再由駐場(chǎng)B股交易員將委托指令通過(guò)終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，電腦在核查通過(guò)后撮合成交。

　　8.B[解析]如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)成交原則的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合竟價(jià)成交原則的，上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。

　　9.A[解析]在深圳證券交易所，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。

　　10.B[解析]上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易，深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易仍采用全價(jià)交易。

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