2013年證券資格考試證券交易判斷:證券交易概述
判斷題(判斷以下各小題的對錯(cuò),正確的填A(yù),錯(cuò)誤的填B)
1.從現(xiàn)階段規(guī)范發(fā)展的角度看,投資者交易結(jié)算資金在經(jīng)紀(jì)商處開立。( )
2.自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的,由證券登記結(jié)算公司受理。( )
3.證券成交速度越快,表示證券市場的流動(dòng)性越好。( )
4.證券交易所的會(huì)員在受到暫?;蛘呦拗平灰住⑷∠灰讬?quán)限、取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。( )
5.證券交易所的交易席位不得退回,不得轉(zhuǎn)讓。( )
6.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,在任期或法定期限內(nèi),不得直接或者以化名持有、買賣股票,但可以接受他人贈(zèng)送的股票。( )
7.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管財(cái)產(chǎn),委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。( )
8.在證券交易市場發(fā)展的早期,店頭市場是場外交易市場的主要形式。( )
9.中國證券登記結(jié)算有限公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司。( )
10.我國過去是禁止信用交易的,2005年后信用交易在我國合法開展。( )
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參考答案:
1.B[解析]從我國過去的情況看,投資者的資金賬戶一般是在經(jīng)紀(jì)商那里開立的。而從現(xiàn)階段規(guī)范發(fā)展的角度看,投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。這一制度的引入可以在一定程度上防范經(jīng)紀(jì)商挪用投資者交易結(jié)算資金的現(xiàn)象,從而起到保護(hù)投資者利益的作用。
2.B[解析]投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算公司可以委托證券公司代為開立證券賬戶。自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶,由開戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶,由證券登記結(jié)算公司受理。
3.B[解析]證券市場的流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求,即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交,則市場流動(dòng)性好。反過來,單純是成交速度快,并不能完全表示流動(dòng)性好。
4.A[解析]證券交易所的會(huì)員在受到暫?;蛘呦拗平灰?、取消交易權(quán)限、取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
5.B[解析]證券交易所的交易席位不得退回,但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)證券交易所會(huì)員部審核批準(zhǔn),方能轉(zhuǎn)讓。
6.B[解析]我國對證券投資者買賣證券有一些限制條件?!蹲C券法》規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定期限內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。
7.A[解析]所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者,是指符合中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場,并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管財(cái)產(chǎn),委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。
8.A[解析]其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場,又稱“場外交易市場”。在證券交易市場發(fā)展的早期,店頭市場(又稱“柜臺(tái)市場”)是場外交易市場的主要形式。
9.A[解析]中國證券登記結(jié)算有限公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司,其中上海分公司主要針對上海證券交易所的上市證券,為投資者提供證券登記結(jié)算服務(wù);深圳分公司主要針對深圳證券交易所的上市證券,為投資者提供證券登記結(jié)算服務(wù)。
10.A[解析]我國過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。隨后,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》,上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點(diǎn)的實(shí)施細(xì)則。從此,信用交易在我國可以合法開展。
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