證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》第一章知識詳解(4)

　　四、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理$lesson$

　　1.保薦機構(gòu)的注冊登記事項

　　2.保薦代表人的注冊登記事項轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　3.保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更：5個工作日內(nèi)、董事長或者總經(jīng)理簽字

　　4.保薦機構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報告：4月份報送，法定代表人簽字

　　五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請

　　1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債

　　2.國債的承銷業(yè)務(wù)資格：基本條件

　　憑證式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu)，營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

　　記賬式國債：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。

　　3.發(fā)行與審批：記賬式資格審批由財政部會同央行和證監(jiān)會實施，并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會意見;憑證式資格審批則由財政部會同央行實施，并征求銀監(jiān)會意見。

　　六、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格

　　第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　一、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求

　　1.具體內(nèi)容：

　　⑴建立嚴(yán)格的項目風(fēng)險評估體系和項目責(zé)任管理制度;

　?、平⒖茖W(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價體系;

　?、菑娀L(fēng)險責(zé)任制;

　?、冉?yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。

　　2.中國證監(jiān)會對內(nèi)部控制提出的10條具體要求

　　二、證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制

　　1.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心：凈資本

　　2.凈資本的含義轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　3.風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：2000萬元、5000萬元、1億元、2億元

　　4.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：100%、40%、8%、20%

　　三、股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰

　　注意區(qū)別36個月內(nèi)和12個月內(nèi)不得參與證券承銷的不當(dāng)行為

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