證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》第一章知識詳解(3)

　　第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格$lesson$

　　一、證券公司的業(yè)務資格條件

　　《證券法》規(guī)定：經(jīng)證監(jiān)會批準，證券公司可以經(jīng)營承銷與保薦業(yè)務。

　　1.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，保薦機構(gòu)履行保薦職責，保薦代表人具體負責保薦工作。

　　3.同次發(fā)行的證券，發(fā)行保薦與上市保薦為同一機構(gòu);聯(lián)合保薦不得超2家。

　　二、保薦機構(gòu)的資格

　　1.證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件：

　?、抛再Y本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;

　　⑵具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定;

　?、潜Ｋ]業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程，內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;

　?、染哂辛己玫谋Ｋ]業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務的人員不少于20人;

　　⑸符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;

　?、首罱?年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;

　?、酥袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　2.證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當提交的材料

　　注：申請文件需由全體董事簽字

　　三、保薦代表人的資格

　　1.個人申請保薦代表人資格應當具備的條件：

　?、啪邆?年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　⑵最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;

　?、菂⒓又袊C監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　?、日\實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　?、晌簇撚袛?shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?

　?、手袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.個人申請保薦代表人資格應當提交的材料

　　注：申請文件需由董事長或者總經(jīng)理簽字

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