2012年證券投資基金輔導(dǎo)：基金管理人(5)

　　第四節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)$lesson$

　　一、基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)

　　(一) 總體要求

　　為有限責(zé)任公司。建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

　　(二)公司治理的基本原則

　　1、基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

　　2、公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　　3、強(qiáng)化制衡機(jī)制原則

　　4、維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　5、股東誠信與合作原則

　　6、公平對(duì)待原則

　　7、業(yè)務(wù)與信息隔離原則

　　8、經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

　　9、長效激勵(lì)約束原則

　　10、人員敬業(yè)原則

　　(三) 獨(dú)立董事制度

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　需要2/3以上獨(dú)立董事通過的事項(xiàng)(共4條，P106)

　　重大關(guān)聯(lián)交易，審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)事務(wù)所，半年和年度報(bào)告。其他。

　　(四) 督察長制度

　　1、按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度。

　　2、督察長是高級(jí)管理人員

　　3、督察長由總經(jīng)理提名，董事會(huì)任命，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

　　4、督察長業(yè)務(wù)職責(zé)應(yīng)當(dāng)涵蓋基金公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　5、公司應(yīng)當(dāng)保證督察長工作的獨(dú)立性。

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