2008年證券交易最新復(fù)習(xí)題（一）

第一部分：?jiǎn)芜x題
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1．準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》
2．公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過(guò)該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
3．按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品種的對(duì)象
B．交易規(guī)模
C．交易場(chǎng)所
D．交易性質(zhì)
4．為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家 （） 的規(guī)定。
A．貨幣政策
B．財(cái)政政策
C．產(chǎn)業(yè)政策
D．價(jià)格政策
5．可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。
A．股票
B．另一種債券
C．期貨
D．現(xiàn)金
6．證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登記
7．在年度報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％
8．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．代理業(yè)務(wù)
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
9．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（）。
A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
10．（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A．證券公司自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門
11．（）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B．證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
12．證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
13．根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。
A．地方債券
B．企業(yè)債券
C．國(guó)際債券
D．金融債券
14．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取（ ） 設(shè)立的原則。
A．登記
B．行政許可
C．注冊(cè)
D．協(xié)議
15．下面 （） 不是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
16．目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。
A．A股
B．B股
C．基金券
D．債券
17．經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買賣的席位，稱為（）
A．普通席位
B．特別席位
C．代理席位
D．自營(yíng)席位
18．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。
A．半年
B．1年
C．一年半
D．2年
19．（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、分帳管理
C．設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰
20．準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．全部業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
B．一半業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
C．主要業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
D．一半主要業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"
21．從處理方式來(lái)看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會(huì)
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
22．設(shè)某客戶在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,1998年7月1日買入201003回購(gòu)品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購(gòu)價(jià).
A．100.583
B．120.012
C．113.651
D．124.862
23．假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
24．證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25．股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（）。
A．柜臺(tái)交易
B．店頭交易
C．場(chǎng)外交易
D．上市交易
26．在三級(jí)清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算
B．二級(jí)清算
C．三級(jí)清算
D．四級(jí)清算
27．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（）
A．證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
28．準(zhǔn)確地說(shuō)，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B．2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C．主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
29．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。
A．10
B．15
C．20
D．5
30．證券的回購(gòu)交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．股票
B．公司債券
C．有價(jià)證券
D．可轉(zhuǎn)換債券

31．下面的（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
32．目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）。
A．國(guó)債
B．公司債
C．轉(zhuǎn)債
D．股票
33．工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。
A．4 10
B．5 10
C．4 15
D．10 4
34．證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（）審定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．地方證管辦
C．中國(guó)人民銀行
D．交易所理事會(huì)
35．上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
A．10
B．20
C．30
D．15
36．《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A．183
B．182
C．181
D．180
37．自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)。
A．交易手續(xù)簡(jiǎn)單
B．費(fèi)時(shí)少
C．比較分散
D．流動(dòng)性強(qiáng)
38．根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
39．對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
40．（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身
B．投資者
C．證券交易所
D．證券管理部門
41．（）不屬于股票交易中的競(jìng)價(jià)方式。
A．口頭競(jìng)價(jià)
B．書面競(jìng)價(jià)
C．電腦競(jìng)價(jià)
D．間接競(jìng)價(jià)
42．包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）
A．一級(jí)清算模式
B．二級(jí)清算模式
C．三級(jí)清算模式
D．四級(jí)清算模式
43．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
44．從國(guó)際上來(lái)看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。
A．期權(quán)期貨
B．外匯期貨
C．利率期貨
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨
45．標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
46．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的（）%。
A．5
B．10
C．15
D．20
47．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
48．在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
A．一級(jí)清算
B．二級(jí)清算
C．三級(jí)清算
D．四級(jí)清算
49．所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的（）。
A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．基本風(fēng)險(xiǎn)
D．主要風(fēng)險(xiǎn)
50．根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)
從業(yè)人員不得買賣（）證券。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
51．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（）。
A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
D．防范證券商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
52．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）
A．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
B．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
53．債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。
A．個(gè)人債券
B．公司債券
C．金融債券
D．政府債券
54．證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
C．硬件管理、軟件管理
D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
55．（）不屬于交易費(fèi)用。
A．委托手續(xù)費(fèi)
B．傭金
C．承銷費(fèi)
D．過(guò)戶費(fèi)
56．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個(gè)
B．中間一個(gè)
C．倒數(shù)第二個(gè)
D．最后一個(gè)
57．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。
A．保證
B．后續(xù)
C．內(nèi)容
D．完成
58．證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。
A．3
B．5
C．6
D．9
59．（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A．堅(jiān)持了解客房原則
B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C．為客房保密
D．代理客房決策
60．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
A．60日
B．30日
C．90日
D．120日
61．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
A．抵押品
B．保證金
C．交換物
D．本金
62．下面的（）不屬于證券交易特征。
A．安全性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
63．證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
64．證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
65．從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。
A．公司制
B．會(huì)員制
C．合同制
D．承包制
67．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）
A．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
D．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）。
A．國(guó)債
B．股票
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．基金證券
69．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）
A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
70．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。
A．120
B．60
C．90世紀(jì)考試網(wǎng)版權(quán)所有
D．150

第一部分：?jiǎn)芜x題
（1）B （2）B （3）A（4）C （5）A（6）A（7）D （8）C
（9）A（10）B （11）D （12）B （13）D （14）B （15）D （16）B
（17）A（18）B （19）C （20）C （21）B （22）A（23）B （24）D
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