2008年證券交易最新復(fù)習(xí)題（二）

第二部分：多選題
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1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
5．獲取傭金的盈利性
2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。
A．股東大會(huì)同意本次配股的決議
B．法律意見(jiàn)書(shū)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函
D．配股說(shuō)明書(shū)
E．配股承銷協(xié)議書(shū)
3．將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點(diǎn)決定的。
A．收益性
B．信譽(yù)高
C．流動(dòng)性好
D．流通規(guī)模大
4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
5．證券結(jié)算包括（）
A．證券登記
B．證券清算
C．證券交割
D．資金交收
6．證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
7．證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。
A．充當(dāng)證券買賣的媒介
B．代替客戶進(jìn)行決策
C．向客戶融資融券
D．提供咨詢服務(wù)
5．穩(wěn)定證券市場(chǎng)
8．對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
B．資金往來(lái)是否正常
C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營(yíng)
D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)
9．我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）
A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑寸頭
C．期貨市場(chǎng)投資
D．股本投資
10．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（）。
A．通常交易量較小
B．僅為債券買賣
C．費(fèi)時(shí)較多
D．比較集中
11．下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）。
A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
12．證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是（）。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。
A．一次交易
B．二次交易
C．一次清算
D．二次清算
13．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。
A．凈額清算原則
B．差額清算原則
C．錢貨兩清原則
D．款券兩訖原則
14．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易。
A．租債券
B．借債券
C．租股票
D．借股票
15．（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。
A．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本
B．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
C．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金
D．具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
E．具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
16．證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。
A．出納差錯(cuò)
B．交易差錯(cuò)
C．事故性差錯(cuò)
D．責(zé)任性差錯(cuò)
17．上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ?BR>A．證券交易所
B．公司所在地
C．有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D．以上皆是
18．證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。
A．全部成交
B．推遲成交
C．不成交
D．部分成交
19．一筆回購(gòu)交易涉及（）。
A．兩個(gè)交易主體
B．一個(gè)交易主體
C．二次交易契約行為
D．一次交易契約行為
20．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項(xiàng)目。
A．派息款
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．配股扣款
21．下述（）說(shuō)法是正確的。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過(guò)買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。
C．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。
D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。
22．我國(guó)目前的證券交易交收方式有（）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
23．我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（）權(quán)利。
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
24．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。
A．拍賣競(jìng)價(jià)
B．招標(biāo)競(jìng)價(jià)
C．集合競(jìng)價(jià)
D．連續(xù)競(jìng)價(jià)
25．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）
A．認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議
B．堅(jiān)持了解客戶原則
C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．接受客戶全權(quán)委托
5．代客戶保密
26．下面的（）屬于證券交易。
A．房屋交易
B．債券交易
C．存貨單交易
D．基金交易
5．股票交易
27．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）
A．時(shí)間優(yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
28．根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。
A．證券回購(gòu)的券種
B．證券回購(gòu)的交易時(shí)間
C．以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
29．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A．自有資金不少于人民幣2億元
B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。
A．資金透支
B．提取存款
C．實(shí)物券欠庫(kù)
D．交收指令對(duì)盤

31．證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
A．融券方
B．資金供應(yīng)者
C．證券購(gòu)入者
D．資金貸出者
32．發(fā)行日交收方式適用于（）。
A．證券買賣雙方在交易達(dá)成后
B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股
C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán)
D．無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶
33．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．股票
D．債券
E．存托憑證
35．年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（）。
A．比較式資產(chǎn)負(fù)債表
B．財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C．比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表
D．會(huì)計(jì)報(bào)表附注
E．審計(jì)意見(jiàn)
36．股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有（）。
A．交易性過(guò)戶
B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
C．非交易性過(guò)戶
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
37．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
A．具有會(huì)員資格
B．具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員
C．具有一定量的證券買賣
D．具有一定水平的證券交易分析師
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（）信息屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
40．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充實(shí)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動(dòng)比率
41．三級(jí)清算模式包含（）。
A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．異地資金集中清算中心
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D．投資者
42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
D．發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
43．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度
B．監(jiān)察
C．自律管理
D．崗位責(zé)任制
44．證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（） 處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報(bào)
D．暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易
E．取消會(huì)員資格
45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）
A．如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．接受交易結(jié)果
E．履行交割清算義務(wù)
46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
A．制度建設(shè)
B．內(nèi)部監(jiān)查
C．行業(yè)檢查
D．崗位責(zé)任制
47．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
48．目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
49．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
51．在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）
A．本人工作證
B．本人居民身份證
C．股票帳戶卡
D．資金帳戶卡
52．目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
53．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價(jià)格的自主性
54．證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
A．證券出售者
B．證券持有者
C．融資者
D．資金需求者
55．證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有（）的特點(diǎn)。
A．吞吐量大
B．流動(dòng)性強(qiáng)
C．高收益
D．高風(fēng)險(xiǎn)
56．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
57．證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。
A．客戶需求調(diào)查
B．對(duì)客戶的一般化服務(wù)
C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新
58．證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（）。
A．公開(kāi)
B．充分
C．公平
D．公正
5．及時(shí)
59．上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（）
A．公司注冊(cè)地址、辦公地址及其郵政編碼
B．公司法定代表人
C．公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真
D．公司股票上市地、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼
E．公司法定中、英文名稱及縮寫(xiě)
60．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。
A．流動(dòng)性
B．投資性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
E．安全性

第二部分：多選題
（1）BCD （2）ABCDE （3）BCD （4）AC
（5）BCD （6）AC （7）ADE （8）ABCD
（9）ACD （10）AB （11）ABCD （12）AD
（13）ABCD （14）ABCD （15）BE （16）AB
（17）ABCD （18）ACD （19）AC （20）ABCD
（21）ABCD （22）BD （23）ABCE （24）CD
（25）ABCE （26）BDE （27）AC （28）ACD
（29）ABCD （30）AC （31）ABD （32）BC
（33）AB （34）ABE （35）ABCDE （36）ACD
（37）AE （38）ABCE （39）AC （40）ABCD
（41）ABCD （42）ABCD （43）ABC （44）ABCDE
（45）ABDE （46）ABC （47）ACD （48）BCD
（49）ABC （50）BCD （51）BCD （52）BCD
（53）ABCD （54）BCD （55）ABCD （56）ABC
（57）BCD （58）ACD （59）ABCDE （60）ACD