證券從業(yè)資格投資基金真題精選

1．開放式基金是通過投資者向（　　 ）申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A．基金托管人
B．基金受托人
C．基金管理公司
D．證券交易市場(chǎng)
2．基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（　　 ）按投資者出資比例分配。
A．基金凈資產(chǎn)
B．基金總資產(chǎn)
C．基金投資額
D．基金流動(dòng)資產(chǎn)額
E．開放式基金
3．證券投資基金不包括（　　 ）。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．創(chuàng)業(yè)投資基金
D．債券基金
E．股票基金
4．根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（　　 ）。
A．股票基金
B．國債基金
C．債券基金
D．指數(shù)基金
5．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（　　 ）。
A．對(duì)沖基金
B．套利基金
C．指數(shù)基金
D．國際基金
6．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（　　 ）。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．期權(quán)基金
D．平衡型基金
7．第一家證券投資基金誕生于（　　 ）。
A．美國
B．英國
C．德國
D．法國
8．（　　 ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。
A．基金規(guī)模
B．基金收益率
C．基金資產(chǎn)凈值
D．基金贖回率
9．證券投資基金的發(fā)起人不可以是（　　 ）。
A．信托投資公司
B．證券公司
C．保險(xiǎn)公司
D．基金管理公司
10．每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（　　 ）。
A．2億元
B．3億元
C．4億元
D．1億元
11．基金管理公司的發(fā)起人可以是（　　 ）。
A．保險(xiǎn)公司
B．證券公司
C．商業(yè)銀行
D．金融咨詢公司
12．?dāng)M設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（　　 ）。
A．1000萬元
B．1500萬元
C．2000萬元
D．3000萬元
13．基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（　　 ）。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．4億元
14．基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)．報(bào)表和記錄的保存年限在（　　 ）。
A．10年以上
B．20年以上
C．15年以上
D．5年以上
15．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（　　 ）。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．消費(fèi)者
16．基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（　　 ）。
A．2人
B．3人
C．4人
D．5人
17．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（　　 ）。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．1/5
18．我國封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（　　 ）。
A．溢價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．平價(jià)發(fā)行
D．面值發(fā)行
19．根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（　　 ）年，最低募集數(shù)額不得少于（　　 ）億元：
A．10，5
B．5，10
C．5，2
D．10，10
20．我國封閉式基金的發(fā)行期限為（　　 ）。
A．4個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．1個(gè)月
21．我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（　　 ）方可成立：
A．70%
B．80%
C．90%
D．60%
22．開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（　　 ）。
A．商業(yè)銀行
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．擔(dān)保公司
23．基金變更不包括（　　 ）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴(kuò)募
D．封閉式基金續(xù)期
24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（　　 ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．15%

25．基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（　　 ）來保存。
A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
26在我國，基金發(fā)起人不包括（　　 ）。
A．證券公司
B．信托投資公司
C．基金管理公司
D．金融咨詢公司
27．在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（　　 ）。
A．2億元人民幣
B．3億元人民幣
C．4億元人民幣
D．1億元人民幣
28．證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（　　 ）。
A．合規(guī)性原則
B．誠實(shí)信用原則
C．合理性原則
D．投資分散化原則
29．證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（　　 ）。
A．確定投資目標(biāo)
B．信息管理
C．資產(chǎn)配置
D．投資選擇
E．風(fēng)險(xiǎn)管理
30．貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（　　 ）。
A．短期國債
B．公司債券
C．大額可轉(zhuǎn)讓存單
D．回購協(xié)議
31．資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（　　 ）。
A．股票
B．債券
C．基金證券
D．商業(yè)票據(jù)
32．金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（　　 ）。
A．利率期貨
B．大豆期貨
C．綠豆期貨
D．遠(yuǎn)期合約
33．證券投資的交易成本不包括（　　 ）。
A．固定成本
B．變動(dòng)成本
C．人力成本
D．買賣價(jià)差
34．證券投資的交易成本包括（　　 ）。
A．執(zhí)行成本
B．信息成本
C．科研成本
D．人力成本
35．證券投資的執(zhí)行成本包括（　　 ）。
A．機(jī)會(huì)成本
B．市場(chǎng)沖擊成本
C．持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本
D．買賣價(jià)差
36．估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不包括（　　 ）。
A．交易前價(jià)格基準(zhǔn)
B．交易后價(jià)格基準(zhǔn)
C．平均價(jià)格基準(zhǔn)
D．執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)
37．資產(chǎn)管理人的投資方式不包括（　　 ）。
A．長期與短期
B．動(dòng)態(tài)與靜態(tài)
C．主動(dòng)與被動(dòng)
D．系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
38．投資組合收益率的計(jì)算方法不包括（　　 ）。
A．算術(shù)平均法
B．時(shí)間加權(quán)法
C．凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D．移動(dòng)平均法
39．風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括（　　 ）。
A．標(biāo)準(zhǔn)差
B．貝塔值
C．阿爾法值
D．決定系數(shù)
40．投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括（　　 ）。
A．夏普比率
B．詹森指數(shù)
C．博迪比率
D．特雷諾比率
41．常見的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)不包括（　　 ）。
A．市場(chǎng)指數(shù)
B．普通風(fēng)格指數(shù)
C．標(biāo)準(zhǔn)化投資組合
D．詹森指數(shù)
42．投資組合超額收益的來源是（　　 ）。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．股票選擇能力
C．資產(chǎn)混合效率
D．資產(chǎn)類別收益
43．投資組合的績(jī)效歸屬模型不包括（　　 ）。
A．資產(chǎn)混合效率
B．資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理
C．資產(chǎn)類別效率
D．資產(chǎn)配置效率
44．假設(shè)投資組合的收益率為20%，無風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于（　　 ）。
A．0.4
B．1.00
C．0.6
D．0.2
45．基金托管人的實(shí)收資本不少于（　　 ）。
A．60億元
B．70億元
C．80億元
D．90億元
46．基金帳冊(cè)．會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由（　　 ）來保管：
A．基金持有人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金托管人

47．開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的（　　 ）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
48．開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的（　　 ）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
49．巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（　　 ）。
A．10%
B．9%
C．8%
D．7%
50．假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為（　　 ）。
A．1元/份
B．1.167元/份
C．1.33億/份
D．1.2元/份
51．開放式基金的買入價(jià)不可以是（　　 ）。
A．基金單位凈值
B．基金單位凈值減交易費(fèi)
C．基金單位凈值減贖回費(fèi)
D．基金單位凈值加交易費(fèi)
52．假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股．500萬股和1000萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元．20元和10元，銀行存款為10000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元，應(yīng)付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位凈值為（　　 ）。
A．1.09元
B．1.53元
C．1.15元
D．1.35元
53．非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括（　　 ）。
A．營業(yè)稅
B．印花稅
C．企業(yè)所得稅
D．個(gè)人所得稅
54．下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資來分散（　　 ）。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
55．我國證券投資基金是基于（　　 ）而組織起來的代理投資行為。
A．委托原理
B．代理原理
C．契約原理
D．公約原理
56．公司型基金的持有人是基金公司的（　　 ）。
A．債權(quán)人
B．受益人
C．委托人
D．股東
57．證券投資基金托管人是（　　 ）權(quán)益的代表。
A．基金監(jiān)管人
B．基金持有人
C．基金發(fā)起人
D．基金管理人
58．契約型基金是基于（　　 ）而組織起來的代理投資行為。
A．委托原則
B．代理原則
C．契約原理
D．公約原理
59．契約型基金持有人實(shí)際上是（　　 ）。
A．經(jīng)營者
B．監(jiān)管者
C．受益者
D．受托者
60．不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（　　 ）。
A．7天
B．10天
C．7個(gè)工作日
D．10個(gè)工作日
61．根據(jù)《中華人民共和國信托法》，受托人以（　　 ）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。
A．信托財(cái)產(chǎn)
B．其自有資產(chǎn)
C．信托合同約定的限度
D．其注冊(cè)資本
62．消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（　　 ）。
A．市場(chǎng)有效性理論
B．市場(chǎng)無效性理論
C．套利定價(jià)理論
D．資本資產(chǎn)定價(jià)理論
63．銀行間債券市場(chǎng)上的交易產(chǎn)品不包括（　　 ）。
A．國債
B．金融債券
C．國債回購
D．商業(yè)票據(jù)
64．債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（　　 ）。
A．同方向
B．無關(guān)
C．反方向
D．無確定關(guān)系
65．我國私募基金是按（　　 ）組織起來的。
A．信托法
B．證券法
C．目前沒有法律依據(jù)
D．公司法
66．委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的（　　 ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
E．30%
67．在我國，基金托管人可由（　　 ）來擔(dān)任。
A．保險(xiǎn)公司
B．證券公司
C．信托投資公司
D．商業(yè)銀行
68．基金設(shè)立的主要文件不包括（　　 ）。
A．申請(qǐng)報(bào)告
B．發(fā)起人協(xié)議
C．基金章程
D．托管協(xié)議
E．招募說明書
69．契約型基金的最低存續(xù)期是（　　 ）。
A．5年
B．10年
C．8年
D．15年
70．采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測(cè)市場(chǎng)將上漲時(shí)（　　 ）。
A．提高β系數(shù)
B．降低β系數(shù)
C．保持β系數(shù)不變
D．不確定

1．C 2．A 3．C 4．D 5．D 6．C 7．B 8．C 9．C 10．B 11．B 12．A 13．C 14．C 15．D 16．B 17．B 18．B 19．C 20．C
21．B 22．D 23．B 24．A 25．A 26．D 27．B 28．C 29．E 30．B 31．D 32．A 33．C 34．A 35．B 36．D 37．B 38．D
39．C 40．C 41．D 42．B 43．B 44．A 45．C 46．D 47．D 48．B 49．A 50．A 51．D 52．C 53．C 54．D 55．C 56．D
57．B 58．C 59．C 60．D 61．A 62．A 63．D 64．A 65．C 66．C 67．D 68．C 69．A 70．A