2008年證券發(fā)行與承銷(xiāo)模擬試題及答案（2）

1.轉(zhuǎn)債發(fā)行：核查事項(xiàng)和不得發(fā)行主承銷(xiāo)商推薦發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)該（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：不選擇發(fā)行過(guò)重大組的公司   [錯(cuò)]
2: B：充分盡職調(diào)查   [對(duì)]
3: C：建立發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系   [對(duì)]
4: D：明確推薦標(biāo)準(zhǔn)   [對(duì)]

2. 證券公司代銷(xiāo)開(kāi)放式基金
符合資格條件要求的證券公司申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)   [對(duì)]
2: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)   [錯(cuò)]
3: 證券交易所   [錯(cuò)]
4: 基金管理公司   [錯(cuò)]

3. 上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定
收購(gòu)人有下列哪種情形的，不能構(gòu)成對(duì)上市公司的實(shí)際控制（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 在一個(gè)上市公司股東名冊(cè)中持股數(shù)量最多的，但有相反證據(jù)的除外   [錯(cuò)]
2: 能夠行使、控制一個(gè)上市公司的表決權(quán)超過(guò)該公司股東名冊(cè)中持股數(shù)量最多的股東的   [錯(cuò)]
3: 持有、控制一個(gè)上市公司股份、表決權(quán)的比例達(dá)到或者超過(guò)30%的，但有相反證據(jù)的除外   [錯(cuò)]
4: 通過(guò)行使表決權(quán)能夠決定一個(gè)上市公司董事會(huì)2/3以上成員當(dāng)選的   [對(duì)]

4. 基金信息披露的目的意義和要求
以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的說(shuō)法正確的有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 有利于投資者的價(jià)值判斷   [對(duì)]
2: 有利于防止信息濫用   [對(duì)]
3: 有利于監(jiān)督基金管理人的動(dòng)作   [對(duì)]
4: 以上都不是   [錯(cuò)]

5. 上市公司股東大會(huì)在動(dòng)作和議事規(guī)則
股份有限公司持有公司（）以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向公司作出書(shū)面報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 5%   [對(duì)]
2: 10%   [錯(cuò)]
3: 15%   [錯(cuò)]
4: 30%   [錯(cuò)]

6. 證券公司公開(kāi)發(fā)行債券的持續(xù)信息披露
根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交年度報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交中期報(bào)告，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 2個(gè)月，2個(gè)月   [錯(cuò)]
2: 2個(gè)月，4個(gè)月   [錯(cuò)]
3: 4個(gè)月，2個(gè)月   [對(duì)]
4: 4個(gè)月，4個(gè)月   [錯(cuò)]

7. 重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)的實(shí)施
上市公司在重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送規(guī)范動(dòng)作情況的報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)   [錯(cuò)]
2: 上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)   [對(duì)]
3: 股票發(fā)行審核委員會(huì)重大重組審核工作委員會(huì)   [錯(cuò)]
4: 證券交易所   [錯(cuò)]

8. 協(xié)議收購(gòu)的實(shí)施
以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管擬轉(zhuǎn)讓的股票，并將用于支付的現(xiàn)金存放于（）指定的銀行賬戶。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 證券交易所   [錯(cuò)]
2: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)   [對(duì)]
3: 相關(guān)當(dāng)事人   [錯(cuò)]
4: 上市公司董事會(huì)   [錯(cuò)]

9. 上市公司收購(gòu)的監(jiān)管及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡義務(wù)
在上市公司收購(gòu)中，上市公司的控股股東和其他實(shí)際控制人對(duì)其所控制的上市公司及其股東負(fù)有（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 保護(hù)責(zé)任   [錯(cuò)]
2: 提供財(cái)務(wù)資助的責(zé)任   [錯(cuò)]
3: 監(jiān)管責(zé)任   [錯(cuò)]
4: 誠(chéng)信義務(wù)   [對(duì)]

10. 信息披露：申請(qǐng)過(guò)程中
上市公司擬運(yùn)用新股發(fā)行募集資金收購(gòu)資產(chǎn)的，董事會(huì)應(yīng)公告被收購(gòu)資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告。
  [對(duì)]

11. 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行上市工作
滬深證券交易所根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)，對(duì)B股發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。
  [錯(cuò)]

12. 承銷(xiāo)商備案材料
承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容包括承銷(xiāo)團(tuán)各成員持有發(fā)行人的股份的情況。
  [對(duì)]

13. 發(fā)起人的資格
股份有限公司設(shè)立的子公司不具有企業(yè)法人資格。
  [錯(cuò)]

14. 轉(zhuǎn)債上市公告書(shū)內(nèi)容：（2）
如會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告出具了非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書(shū)中作重要提示。
  [對(duì)]

15. 發(fā)起人的資格
對(duì)發(fā)起設(shè)立的股份有限公司來(lái)說(shuō)，發(fā)起人通常是公司的大股東；對(duì)于以募集方式設(shè)立的股份有限公司來(lái)說(shuō)，發(fā)起人是公司的全部股東。
  [錯(cuò)]

16. 股份有限公司的會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)報(bào)表
資產(chǎn)負(fù)債表的基本結(jié)構(gòu)是以“資產(chǎn)=負(fù)債+現(xiàn)金流量”的會(huì)計(jì)平衡方式為基礎(chǔ)。
  [錯(cuò)]

17. 股份有限公司的設(shè)立原則、方式、條件和程序
發(fā)行的股份募足后，股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，創(chuàng)立大會(huì)由認(rèn)股人組成。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)1/2以上的認(rèn)股人出席，方可舉行。
  [錯(cuò)]

18. 上市公司股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)則
股東大會(huì)在董事選舉中應(yīng)積極推行累積投票制度。
  [對(duì)]

19. 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員和輔導(dǎo)對(duì)象
首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性，如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，應(yīng)辦妥交接手續(xù)，并應(yīng)于變更之后5個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書(shū)面?zhèn)浒?，說(shuō)明變更原因。
  [對(duì)]

20. 信息披露概述
首次公開(kāi)發(fā)行股票除應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的各項(xiàng)規(guī)定公開(kāi)披露信息外，還應(yīng)當(dāng) 遵守證券交易所關(guān)于信息披露的規(guī)定。
  [對(duì)]

21.首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求
申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司報(bào)送的申請(qǐng)文件應(yīng)包括公開(kāi)披露的文件和一切相關(guān)材料。
  [對(duì)]

22. 股份有限公司的合并和分立
吸收合并的形式可以用公式A+B=A或B表示。
  [對(duì)]

23. 招股說(shuō)明書(shū)的一般內(nèi)容與格式：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息
首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)披露的有形資產(chǎn)凈值為總資產(chǎn)扣減無(wú)形資產(chǎn)、待攤費(fèi)用、或有負(fù)債及長(zhǎng)期待攤費(fèi)用后的余額。
  [錯(cuò)]

24. 企業(yè)股份制改組的法規(guī)要求
申請(qǐng)股票在交易上市，總股本不超過(guò)4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上。
  [對(duì)]

25. 境內(nèi)市外資股的發(fā)行上市條件
境內(nèi)上市外資股公司只有在前一次發(fā)行的股份未募足的情況下才可以申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)。
  [錯(cuò)]

26. 董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)
上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。
  [錯(cuò)]

27. 收購(gòu)要約有效期的規(guī)定
在收購(gòu)要約有效期限內(nèi)，收購(gòu)人可以更改收購(gòu)要約條件，還可以撤回其收購(gòu)要約。（）
  [錯(cuò)]

28. 發(fā)起人的資格
國(guó)家開(kāi)辦的大學(xué)可以作為股份有限公司的發(fā)起人.
  [錯(cuò)]

29. 上市公司股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)則
上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)都必須出席。
  [錯(cuò)]

30. 證券投資基金的信息披露（二）
封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和要求編制基金上市公告書(shū)。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 基金管理人   [對(duì)]
2: 基金托管人   [錯(cuò)]
3: 發(fā)行協(xié)調(diào)人   [錯(cuò)]
4: 上市推薦人   [錯(cuò)]

31. 企業(yè)股份制改組的法規(guī)要求
股票在證券交易所上市的公司，根據(jù)公司法，必須符合的條件有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 公司股本不少于人民幣5000萬(wàn)元   [對(duì)]
2: 持有股票面值達(dá)人民幣100元以上的股東人數(shù)不少于1000人   [錯(cuò)]
3: 公司股東總額小于人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)和25%以上   [對(duì)]
4: 公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的， 其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為15%以上   [對(duì)]

32. 股份制改組的資產(chǎn)評(píng)估
資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 越小   [錯(cuò)]
2: 越大   [對(duì)]
3: 不變   [錯(cuò)]
4: 不能確定變化方向   [錯(cuò)]

33. 上市公司發(fā)行新股：基本條件、一般要求和配股要求
上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股必須具備的條件有（） (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：公司股東在近三年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為   [錯(cuò)]
2: B：公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利   [對(duì)]
3: C：前一次發(fā)行的股分已募足   [對(duì)]
4: D：與前一次發(fā)行股份的時(shí)間間隔在一年以上   [對(duì)]

34. 企業(yè)債券上市后的披露
企業(yè)債券到期前，（）發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定在中國(guó)證益會(huì)指定的信息披露 報(bào)刊上公告?zhèn)瘍陡兜扔嘘P(guān)事宜，債券到期前（）終止上市交易 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：1周，1周   [對(duì)]
2: B；1周，半個(gè)月   [錯(cuò)]
3: C：半個(gè)月，1周   [錯(cuò)]
4: D：半個(gè)月，半個(gè)月   [錯(cuò)]

35. 企業(yè)債券上市后住處披露
企業(yè)債券上市期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交中期報(bào)告，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上以予公告。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A： 1個(gè)月   [錯(cuò)]
2: B：2個(gè)月   [對(duì)]
3: C：3個(gè)月   [對(duì)]
4: D：4個(gè)月   [對(duì)]

36. 資產(chǎn)評(píng)估對(duì)發(fā)行人連續(xù)計(jì)算業(yè)績(jī)的影響
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄的有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估對(duì)發(fā)行人連續(xù)計(jì)算業(yè)績(jī)的影響說(shuō)法中正確的是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 擬申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)和股票的公司設(shè)立時(shí)需要資產(chǎn)評(píng)估，但沒(méi)有聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格許可證的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)在股份公司運(yùn)行滿三年后才能提出發(fā)行申請(qǐng)   [對(duì)]
2: 如果有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行了帳務(wù)調(diào)整的，則應(yīng)將其視同為新設(shè)股份公司，按《公司法》規(guī)定應(yīng)在股份有限公司開(kāi)業(yè)三年以上方可申請(qǐng)發(fā)行新股上市   [對(duì)]
3: 有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司且變更后運(yùn)行不足3年申請(qǐng)發(fā)行股票的，變更前后不應(yīng)改變歷史成本計(jì)價(jià)原則，資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果不應(yīng)進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整   [對(duì)]
4: 國(guó)有企業(yè)整體改制設(shè)立的股份有限公司，按國(guó)有資產(chǎn)管理辦法的規(guī)定可以根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整，但不可以連續(xù)計(jì)算以前年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)   [錯(cuò)]

37.A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬(wàn)元,手續(xù)費(fèi)0.1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次還本,公司所得稅率33%,這筆債券的資本成本是（）．（單選）
1: 3%   [錯(cuò)]
2: 3.35%   [對(duì)]
3: 3.5%   [錯(cuò)]
4: 4%   [錯(cuò)]

38. 招股說(shuō)明書(shū)摘要的一般內(nèi)容與格式2
首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)摘要中披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 資產(chǎn)負(fù)債率   [對(duì)]
2: 存貨周轉(zhuǎn)率   [對(duì)]
3: 每股籌資產(chǎn)活動(dòng)的現(xiàn)金流量   [錯(cuò)]
4: 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率   [對(duì)]

39. 股票發(fā)行的定價(jià)方式
采取對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式，在發(fā)行過(guò)程中，以（）向機(jī)構(gòu)投資者配售和對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 不同投資者申報(bào)的價(jià)格   [錯(cuò)]
2: 同一價(jià)格   [對(duì)]
3: 不同的價(jià)格   [錯(cuò)]
4: 發(fā)行人和主承銷(xiāo)商事先確定的發(fā)行底價(jià)   [錯(cuò)]

40. 重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)的界定
上市公司購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到下列哪些標(biāo)準(zhǔn)的，可以界定為重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)的行為（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 購(gòu)買(mǎi)、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上   [對(duì)]
2: 購(gòu)買(mǎi)、出售、置換入的資產(chǎn)凈額總額上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表凈資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上   [對(duì)]
3: 購(gòu)買(mǎi)、出售、置換入的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例達(dá)50%以上   [對(duì)]
4: 必須同時(shí)達(dá)到上述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)   [錯(cuò)]

41. 新股發(fā)行申請(qǐng)文件：目錄
上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 發(fā)行公告   [錯(cuò)] 
2: 主承銷(xiāo)商承諾函   [錯(cuò)] 
3: 發(fā)行人承諾函   [錯(cuò)] 
4: 盈利預(yù)測(cè)報(bào)告   [對(duì)] 

42. 新股發(fā)行申請(qǐng)文件：目錄
上市公司增發(fā)申請(qǐng)文件中，（）應(yīng)在指定報(bào)刊披露。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 法律意見(jiàn)書(shū)   [錯(cuò)] 
2: 發(fā)行公告   [對(duì)] 
3: 招股說(shuō)明書(shū)   [對(duì)] 
4: 主承銷(xiāo)商的推薦函   [錯(cuò)] 

43. 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
下列關(guān)于解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)措施的方法中錯(cuò)誤的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 針對(duì)存在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)收購(gòu)等方式，將相互競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司   [錯(cuò)] 
2: 競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方   [對(duì)] 
3: 擬發(fā)行上市公司放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)   [錯(cuò)] 
4: 競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)做出書(shū)面承諾   [錯(cuò)] 

44. 國(guó)際推介與分銷(xiāo)
外資股發(fā)行時(shí)，主承銷(xiāo)商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：發(fā)行方式   [對(duì)] 
2: B：國(guó)際配售與公開(kāi)募股的比例   [對(duì)] 
3: C：擬進(jìn)行國(guó)際分銷(xiāo)的地區(qū)   [對(duì)] 
4: D：上市地   [對(duì)] 

45. 首次公開(kāi)發(fā)行中向二級(jí)市場(chǎng)投資者的配售
在有效申購(gòu)總量經(jīng)確認(rèn)后，按以下（）等辦法配售新股。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 當(dāng)有效申購(gòu)總量等于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售   [對(duì)] 
2: 當(dāng)有效申購(gòu)總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，不再配售，直接宣布發(fā)行失敗   [錯(cuò)] 
3: 當(dāng)有效申購(gòu)總量小呈擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者實(shí)際申購(gòu)量配售后，余額按照招股說(shuō)明所或招股意向書(shū)所確定的方式處理   [對(duì)] 
4: 當(dāng)有效申購(gòu)總量大于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，滬、深證券交易所按每1000股有效申購(gòu)量配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)   [對(duì)] 

46. 企業(yè)股份制改組的目的
下列有關(guān)國(guó)有企業(yè)股份制改組的目的說(shuō)法中錯(cuò)誤碼的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 有效實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離   [錯(cuò)] 
2: 優(yōu)化資源配置   [錯(cuò)] 
3: 籌集資金   [錯(cuò)] 
4: 上市   [對(duì)] 

47. 金融國(guó)債發(fā)行與承銷(xiāo)
關(guān)于次級(jí)債務(wù)，下列說(shuō)法中正確的是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A；次級(jí)債務(wù)是 由銀行發(fā)行的   [對(duì)] 
2: B：次級(jí)債務(wù)是固定期限不低于5年（包括5年）   [對(duì)] 
3: C；除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)虧損   [對(duì)] 
4: D；次級(jí)債務(wù)的縈償權(quán)利排在存款和其他負(fù)債之后   [對(duì)] 

48. 發(fā)起人的資格
股份有限公司發(fā)起人的主要權(quán)利至少應(yīng)該有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 參加公司籌委會(huì)   [對(duì)] 
2: 決定公司董事會(huì)人選   [錯(cuò)] 
3: 起草公司章程   [對(duì)] 
4: 決定公司經(jīng)理人選   [錯(cuò)] 

49. 關(guān)于盈利預(yù)測(cè)披露的要求
下列情況下主承銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)發(fā)行人的盈利預(yù)測(cè)履行盡職核查，并對(duì)盈利預(yù)測(cè)可*性作出說(shuō)明。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 發(fā)行人生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)性高于行業(yè)的平均水平   [錯(cuò)] 
2: 發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)毛利率高于行業(yè)的平均水平   [對(duì)] 
3: 發(fā)行人生產(chǎn)能力高于行業(yè)的平均水平   [錯(cuò)] 
4: 發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)銷(xiāo)售價(jià)格于行業(yè)的平均水平   [對(duì)]

50. 關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易
下列在關(guān)關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易的具體要求說(shuō)法中正確的是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 關(guān)聯(lián)方包括發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)   [對(duì)] 
2: 關(guān)聯(lián)方不包括發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)   [錯(cuò)] 
3: 與關(guān)聯(lián)方合作研究與開(kāi)發(fā)或技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移也屬于關(guān)聯(lián)交易   [對(duì)] 
4: 無(wú)法避免的交聯(lián)交易應(yīng)遵循市場(chǎng)公正、公平、公開(kāi)的原則，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則上應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于難以比較市場(chǎng)價(jià)格或訂價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過(guò)合同明確有關(guān)成本和利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)   [對(duì)] 

51. 證券公司債務(wù)的發(fā)行條件
根據(jù)《證券公司債券管理暫得辦法》的規(guī)定，定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行，這里所指的合格投資者要求其注冊(cè)資本應(yīng)（）以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在（） (單項(xiàng)選擇題)
1: A：1000萬(wàn)元，1000萬(wàn)元   [錯(cuò)] 
2: B：1000萬(wàn)元，2000萬(wàn)元   [對(duì)] 
3: C：2000萬(wàn)元，2000萬(wàn)元   [錯(cuò)] 

52. 外資股招股的說(shuō)明書(shū)的制作
在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷(xiāo)商一般需要準(zhǔn)備（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：信息備忘錄   [對(duì)] 
2: B：招股章程   [錯(cuò)] 
3: C：信息備忘錄和招股章程   [錯(cuò)] 
4: D：招股說(shuō)明書(shū)概要   [錯(cuò)] 

53. 境內(nèi)上市外資股的概念和投資主體
關(guān)于境內(nèi)上市外資股，下列說(shuō)法中正確的是（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：境內(nèi)上市外資股又稱(chēng)B股   [對(duì)] 
2: B：是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市的股票   [對(duì)] 
3: C：采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)   [對(duì)] 
4: D：投資主體僅限于外國(guó)及中國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)、中國(guó)臺(tái)灣的自然人、法人和其他組織   [錯(cuò)] 

54. 轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)：（6）
可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)的附錄主要包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A：發(fā)行人編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告   [對(duì)] 
2: B：注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告   [對(duì)] 
3: C：發(fā)行人股東大會(huì)關(guān)于報(bào)告期內(nèi)被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說(shuō)明   [錯(cuò)] 
4: D：注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于報(bào)告期內(nèi)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見(jiàn)   [對(duì)] 

55. 股票上市推薦業(yè)務(wù)資格
證券公司擔(dān)任上市推薦人應(yīng)符合的條件有（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: A；具有交易所會(huì)員資格   [對(duì)] 
2: B：具有股票主承銷(xiāo)商資格   [對(duì)] 
3: C：注冊(cè)資本在10億元以上   [錯(cuò)] 
4: D：最近一年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為   [對(duì)] 

56. 信息披露：招股說(shuō)明書(shū)
上市公司發(fā)行新股說(shuō)明書(shū)中“管理層討論與分析”應(yīng)涉及（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量   [對(duì)] 
2: 以營(yíng)運(yùn)資金為基礎(chǔ)的公司短期財(cái)務(wù)狀況   [對(duì)] 
3: 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入   [對(duì)] 
4: 資產(chǎn)出售、抵押、置換、委托經(jīng)營(yíng)情況   [對(duì)] 

57. 國(guó)債承銷(xiāo)程序
下列說(shuō)法中，不正確的是（）。 (單項(xiàng)選擇題)
1: A：記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債   [錯(cuò)] 
2: B：憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券   [錯(cuò)] 
3: C：記賬式國(guó)債只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行   [對(duì)] 
4: D：憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)   [錯(cuò)] 

58. 轉(zhuǎn)債上市公告書(shū)內(nèi)容：（3）
通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所書(shū)面報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 10%   [錯(cuò)] 
2: 5%   [錯(cuò)] 
3: 20%   [對(duì)] 
4: 30%   [錯(cuò)] 

59. 股票的上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式
申購(gòu)日后，由（）負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)抽簽結(jié)果進(jìn)行清算交割和股東登記。 (單項(xiàng)選擇題)
1: 上海證券交易所   [錯(cuò)] 
2: 深圳證券交易的   [錯(cuò)] 
3: 主承銷(xiāo)商   [對(duì)] 
4: 發(fā)行人   [錯(cuò)] 

60. 首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄
首次公開(kāi)發(fā)行申報(bào)材料中，發(fā)行人關(guān)于技術(shù)含量及技術(shù)創(chuàng)新能力的依據(jù)有：（）。 (不定項(xiàng)選擇題)
1: 發(fā)行人所擁有的專(zhuān)利及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(shū)或相關(guān)許可協(xié)議   [對(duì)] 
2: 發(fā)行人的員工學(xué)歷構(gòu)成情況   [錯(cuò)] 
3: 發(fā)行人有關(guān)獲獎(jiǎng)證書(shū)、老師評(píng)審意見(jiàn)   [對(duì)] 
4: 發(fā)行人外聘顧問(wèn)的學(xué)術(shù)地位   [錯(cuò)]