2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月30日)
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選擇題
1、下列關(guān)于上海證券交易所的特點的描述,錯誤的是()?!具x擇題】
A.國內(nèi)首家證券交易市場
B.交易采用電腦自動撮合成交的方式
C.上海證券交易所成立于1992年11月26日
D.交易時間為每周一至周五
2、會計師事務(wù)所申請證券資格應(yīng)當(dāng)依法成立()年以上。【選擇題】
A.5
B.4
C.3
D.6
3、由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán),通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險,因此,這一類證券被視為()?!具x擇題】
A.低風(fēng)險證券
B.高風(fēng)險證券
C.風(fēng)險證券
D.無風(fēng)險證券
4、()年,我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。【選擇題】
A.1984
B.1986
C.1987
D.1990
5、會員大會結(jié)束()個工作日內(nèi),證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告。【選擇題】
A.3
B.5
C.10
D.15
答案及解析
1、正確答案:C
答案解析:上海證券交易所成立于1990年11月26日,同年12月19日開始正式營業(yè)。
2、正確答案:A
答案解析:按照調(diào)整后的《通知規(guī)定》,會計師事務(wù)所申請證券資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)依法成立5年以上,組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制;由有限責(zé)任制轉(zhuǎn)制為合伙制或特殊的普通合伙制的會計師事務(wù)所,經(jīng)營期限連續(xù)計算;(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;會計師事務(wù)所設(shè)立分所的,會計師事務(wù)所及其分所應(yīng)當(dāng)在人事、財務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息管理等方面做到實質(zhì)性的統(tǒng)一;(3)注冊會計師不少于200人,其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人,且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲;(4)凈資產(chǎn)不少于500萬元;(5)會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8000萬元;(6)上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬元,其中審計業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元,本項所稱業(yè)務(wù)收入和審計業(yè)務(wù)收入均指以會計師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入;(7)至少有25名以上的合伙人,且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;(8)不存在下列情形之一:在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰,自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格,自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中,因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的,自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
3、正確答案:D
答案解析:通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險,因此,這一類證券被視為無風(fēng)險證券。
4、正確答案:C
答案解析:1987年,我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。
5、正確答案:C
答案解析:會員大會應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會員出席,其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過。會員大會結(jié)束十個工作日內(nèi),證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》,2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行,廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能,屆時我們會及時通知12月證券從業(yè)資格考試時間及考前準(zhǔn)考證打印時間,短信通知早知道。
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