2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月30日)
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選擇題
1、關(guān)于操縱證券、期貨市場的刑事責(zé)任,下列說法正確的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.單位不能成為本罪的犯罪主體
Ⅱ.主觀方面只能是獲取不正當(dāng)利益而不能是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險
Ⅲ.犯本罪情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或拘役,并處或者單處罰金
Ⅳ.單位犯此罪,對單位判處罰金,并追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員的責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
2、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列()情形之一的,應(yīng)予立案追訴?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
Ⅱ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
3、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.客體要件
Ⅱ.客觀要件
Ⅲ.主體要件
Ⅳ.主觀要件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
4、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款()戶以上的,應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任?!具x擇題】
A.10
B.20
C.30
D.50
5、發(fā)行人違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,并處以()的罰款?!具x擇題】
A.50萬元以上500萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上100萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:操縱證券、期貨市場罪(本罪)是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約,操縱證券、期貨市場交易量、交易價格,制造證券、期貨市場假相,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出投資決定,擾亂證券、期貨市場秩序的行為。單位和個人都能成為本罪的犯罪主體(Ⅰ項錯誤)。本罪的主觀方面由故意構(gòu)成,且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的(Ⅱ項錯誤)。操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金(Ⅲ項正確);情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。單位犯此罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照規(guī)定處罰(Ⅳ項正確)。
2、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》,在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;(Ⅰ項正確)(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;(Ⅱ項正確)(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的;(Ⅲ項正確)(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;(Ⅳ項正確)(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
3、正確答案:B
答案解析:欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括:(1)客體要件(Ⅰ項正確);(2)客觀要件(Ⅱ項正確);(3)主體要件(Ⅲ項正確);(4)主觀要件(Ⅳ項正確)。
4、正確答案:C
答案解析:個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的,應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。
5、正確答案:A
答案解析:第一百八十五條 發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》,2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行,廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,屆時我們會及時通知你12月證券從業(yè)資格考試時間及考情準(zhǔn)考證打印時間,短信通知早知道。
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