2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月26日)
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選擇題
1、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,證券公司應當按照須知原則管理(),確保該信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉?!具x擇題】
A.發(fā)行信息
B.交易信息
C.內(nèi)幕信息
D.敏感信息
2、經(jīng)過評估,經(jīng)營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為()個等級?!具x擇題】
A.三
B.四
C.五
D.六
3、證券公司治理的基本要求包括()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.建立健全組織架構、明確職責劃分
Ⅱ.不得侵犯客戶合法權益
Ⅲ.在特殊情況下,可以侵犯客戶的合法權益
Ⅳ.建立完備的內(nèi)部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
4、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求,經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時,應當了解投資者的下列信息()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.自然人的姓名
Ⅱ.收入來源和數(shù)額
Ⅲ.誠信記錄
Ⅳ.風險偏好及可承受的損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、普通投資者在()等方面享有特別保護?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.信息告知
Ⅱ.風險警示
Ⅲ.適當性匹配
Ⅳ.收益保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,證券公司應當按照須知原則管理敏感信息,確保該信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉。
2、正確答案:C
答案解析:經(jīng)過評估,經(jīng)營機構可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級。
3、正確答案:A
答案解析:證券公司治理的基本要求包括:(1)建立健全組織架構、明確職責劃分;(2)不得侵犯客戶合法權益;(3)建立完備的內(nèi)部控制體系。
4、正確答案:C
答案解析:根據(jù)《證券期貨投資者適當應管理辦法》的要求,經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時,應當了解投資者的下列信息:(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式,法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息;(2)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況;(3)投資相關的學習、工作經(jīng)驗及投資經(jīng)驗;(4)投資期限、品種、期望收益率等投資目標;(5)風險偏好及可承受的損失;(6)誠信記錄;(7)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人;(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關信息;(9)其他必要信息。
5、正確答案:A
答案解析:普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》,2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行,廣大考生可以 免費預約短信提醒功能,屆時我們會及時通知你12月證券從業(yè)資格考試時間及考情準考證打印時間,短信通知早知道。
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