2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月26日)

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選擇題

1、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉?！具x擇題】

A.發(fā)行信息

B.交易信息

C.內(nèi)幕信息

D.敏感信息

2、經(jīng)過評估，經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為()個等級。【選擇題】

A.三

B.四

C.五

D.六

3、證券公司治理的基本要求包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分

Ⅱ.不得侵犯客戶合法權(quán)益

Ⅲ.在特殊情況下，可以侵犯客戶的合法權(quán)益

Ⅳ.建立完備的內(nèi)部控制體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的下列信息()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自然人的姓名

Ⅱ.收入來源和數(shù)額

Ⅲ.誠信記錄

Ⅳ.風險偏好及可承受的損失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、普通投資者在()等方面享有特別保護?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.風險警示

Ⅲ.適當性匹配

Ⅳ.收益保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉。

2、正確答案：C

答案解析：經(jīng)過評估，經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個等級。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司治理的基本要求包括：(1)建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分；(2)不得侵犯客戶合法權(quán)益；(3)建立完備的內(nèi)部控制體系。

4、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當應(yīng)管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的下列信息：(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；(2)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；(3)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)驗及投資經(jīng)驗；(4)投資期限、品種、期望收益率等投資目標；(5)風險偏好及可承受的損失；(6)誠信記錄；(7)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息；(9)其他必要信息。

5、正確答案：A

答案解析：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業(yè)資格考試將于12月11日、12日舉行，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，屆時我們會及時通知你12月證券從業(yè)資格考試時間及考情準考證打印時間，短信通知早知道。

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