2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(11月9日)

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選擇題

1、被依法采取責令停業(yè)整頓的證券公司，定為()類公司?！具x擇題】

A.B

B.C

C.D

D.E

2、下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是()?！具x擇題】

A.基本信息

B.獎勵信息

C.處罰處分信息

D.收入情況信息

3、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()?！具x擇題】

A.應保守所在機構的商業(yè)秘密

B.離開所在機構后，保密義務結束

C.應保守客戶的個人隱私

D.應保守客戶的商業(yè)秘密

4、證券公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循()的原則，計算各項風險控制指標。【組合型選擇題】

I.審慎

II.客觀

III.實質(zhì)重于形式

IV.誠實守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、普通投資者在()等方面享有特別保護?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.風險警示

Ⅲ.適當性匹配

Ⅳ.收益保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：被依法采取責令停業(yè)整頓、制定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。

2、正確答案：D

答案解析：證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括：(1)基本信息(選項A包括)；(2)獎勵信息(選項B包括)；(3)處罰處分信息(選項C包括)；(4)警示信息；(5)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

3、正確答案：B

答案解析：證券從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：(1)國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的；(2)有關法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。(選項B錯誤)

4、正確答案：A

答案解析：證券公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循審慎、實質(zhì)重于形式的原則，計算各項風險控制指標。

5、正確答案：A

答案解析：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知，及時打印準考證參加考試。

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