2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(11月8日)

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選擇題

1、下列關(guān)于證券投資基金的運作說法不正確的是()?！具x擇題】

A.我國證券投資基金運作中，基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的主要當(dāng)事人

B.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的市場營銷、投資管理與后臺管理三大部分

C.基金投資管理在基金運作中處于核心作用

D.基金經(jīng)理根據(jù)規(guī)定可以直接向交易員下達(dá)投資指令

2、對契約型基金認(rèn)識正確的是()。【選擇題】

A.指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機(jī)構(gòu)

C.是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大

D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

3、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費為人民幣()元。【選擇題】

A.398

B.416

C.411

D.441

4、基金的信息披露必須保證所披露信息()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.完整性

Ⅱ.真實性

Ⅲ.準(zhǔn)確性

Ⅳ.及時性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、基金份額持有人的基本權(quán)利包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.對基金收益的享有權(quán)

Ⅱ.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

Ⅲ.基金資產(chǎn)的管理權(quán)

Ⅳ.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易，投資指令經(jīng)風(fēng)險控制部門的審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。

2、正確答案：A

答案解析：契約型基金是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金；選項B錯誤：公司型基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機(jī)構(gòu)；選項C錯誤：股票基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大；選項D錯誤：契約型基金起源于英國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。

3、正確答案：C

答案解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即411元。

4、正確答案：B

答案解析：基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性的活動。

5、正確答案：A

答案解析：基金份額持有人的基本權(quán)利包括對基金收益的享有權(quán)(Ⅰ正確)、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)(Ⅱ正確)和在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)(Ⅳ正確)。對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的。

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