2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(11月3日)

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選擇題

1、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能?！具x擇題】

A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

C.證券流通市場(chǎng)

D.證券發(fā)行市場(chǎng)

2、證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則指的是()?！具x擇題】

A.公平、公開、公允

B.公開、公允、公明

C.公平、公開、公正

D.公開、公正、公明

3、證券市場(chǎng)監(jiān)管的()原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利?！具x擇題】

A.守信

B.公正

C.公平

D.公開

4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)()。【組合型選擇題】

Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

Ⅱ.接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣

Ⅲ.提供期貨行情信息

Ⅳ.提供交易設(shè)施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.企業(yè)

Ⅲ.慈善機(jī)構(gòu)

Ⅳ.政府機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。

2、正確答案：C

答案解析：“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。公開原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)作息的公開化；公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利；公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

3、正確答案：C

答案解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

4、正確答案：C

答案解析：介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣(Ⅱ錯(cuò)誤)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代理期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

5、正確答案：C

答案解析：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段，證券發(fā)行人主要是政府(Ⅳ正確)、企業(yè)(Ⅱ正確)和金融機(jī)構(gòu)(Ⅰ正確)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時(shí)間將視國(guó)內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知，及時(shí)打印準(zhǔn)考證參加考試。

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