2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(11月3日)

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選擇題

1、我國(guó)的證券法法律體系以()為核心?！具x擇題】

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《公司登記管理?xiàng)l例》

D.《保險(xiǎn)法》

2、下列不屬于公司對(duì)外投資決議決策機(jī)構(gòu)的是()。【選擇題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東會(huì)

3、證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以()證券類(lèi)金融產(chǎn)品?！具x擇題】

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)

D.銷(xiāo)售

4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明

Ⅱ.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查

Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于特殊的普通合伙企業(yè)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的表述中，正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.企業(yè)可以選擇建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金或者辦理職業(yè)保險(xiǎn)

Ⅱ.執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金用于償付合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)造成的債務(wù)

Ⅲ.執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)立戶(hù)管理

Ⅳ.企業(yè)應(yīng)當(dāng)從其經(jīng)營(yíng)收益中提取相應(yīng)比例資金作為執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：我國(guó)的證券法法律體系以《證券法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成，為證券發(fā)行和交易行為的正常運(yùn)行提供了法律法規(guī)保障，也為監(jiān)管部門(mén)履行監(jiān)管職責(zé)提供了制度依據(jù)。

2、正確答案：A

答案解析：股東大會(huì)是公司的最高權(quán)利機(jī)關(guān)，它由全體股東組成，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，有權(quán)選任和解除董事，并對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理有著廣泛的決定權(quán)(選項(xiàng)B不符合題意)；股東會(huì)具有決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃的職權(quán)(選項(xiàng)D不符合題意)；董事會(huì)具有決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案的職權(quán)(選項(xiàng)C不符合題意)；監(jiān)事會(huì)作為公司的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督、檢查、管理的職權(quán)，不具有決策、決定權(quán)。

3、正確答案：C

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：(1)詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；(Ⅲ項(xiàng)正確)(4)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。(Ⅳ項(xiàng)正確)

5、正確答案：B

答案解析：Ⅰ項(xiàng)，特殊的普通合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，還應(yīng)當(dāng)辦理職業(yè)保險(xiǎn)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時(shí)間將視國(guó)內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知，及時(shí)打印準(zhǔn)考證參加考試。

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