2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月29日)

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選擇題

1、2006年，新修訂的()實(shí)施，進(jìn)一步完善證券公司設(shè)立制度?！具x擇題】

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《中華人民共和國(guó)證券交易管理?xiàng)l例》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

2、()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》?！具x擇題】

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

3、維權(quán)服務(wù)主要包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券支持訴訟

Ⅱ.股東訴訟

Ⅲ.證券代表人訴訟

Ⅳ.損失核算業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、下列屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券融資是一種短期融資

Ⅱ.資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中

Ⅲ.證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)

Ⅳ.證券市場(chǎng)融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、投服中心為公司制法人單位，其股東單位包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.上海證券交易所

Ⅱ.深圳證券交易所

Ⅲ.上海期貨交易所

Ⅳ.大連商品交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：2006年，新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善證券公司設(shè)立制度。

2、正確答案：B

答案解析：2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，闡述了合規(guī)管理、合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義，詳細(xì)規(guī)定了合規(guī)管理的地位、內(nèi)容、組織、環(huán)節(jié)、程序、責(zé)任和目標(biāo)。

3、正確答案：B

答案解析：維權(quán)服務(wù)主要包括證券支持訴訟、股東訴訟、證券代表人訴訟和損失核算業(yè)務(wù)。

4、正確答案：B

答案解析：證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征：(1)資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中；(2)證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)。所謂強(qiáng)市場(chǎng)性是相對(duì)于銀行信貸、商業(yè)票據(jù)融資等雙邊協(xié)議形式完成資金交易的弱市場(chǎng)性而言的；(3)證券市場(chǎng)融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的。證券市場(chǎng)融資是在非常廣泛的市場(chǎng)領(lǐng)域進(jìn)行的金融活動(dòng)，單個(gè)融資主體憑借自身的力量是很難完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜的。

5、正確答案：A

答案解析：投服中心為公司制法人單位。股東單位為上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、中國(guó)金融期貨交易所和中國(guó)證券登記結(jié)箅有限責(zé)任公司。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時(shí)間將視國(guó)內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知，及時(shí)打印準(zhǔn)考證參加考試。

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