2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月29日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、期貨公司設(shè)立注冊(cè)資本最低為人民幣()?！具x擇題】

A.1000萬(wàn)元

B.2000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.5000萬(wàn)元

2、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()?！具x擇題】

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事會(huì)

3、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有?！具x擇題】

A.會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4、在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由()以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款?！具x擇題】

A.鎮(zhèn)級(jí)

B.縣級(jí)

C.市級(jí)

D.省級(jí)

5、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格

Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格

Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

Ⅳ.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：期貨公司設(shè)立注冊(cè)資本最低為人民幣3000萬(wàn)元。

2、正確答案：A

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

3、正確答案：A

答案解析：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

4、正確答案：B

答案解析：在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

5、正確答案：B

答案解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)(Ⅰ、Ⅱ錯(cuò)誤)；子公司具有法人資格(Ⅲ正確)，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任(Ⅳ正確)；母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時(shí)間將視國(guó)內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知，及時(shí)打印準(zhǔn)考證參加考試。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月29日)，小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!