2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月29日)

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選擇題

1、期貨公司設立注冊資本最低為人民幣()?！具x擇題】

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.5000萬元

2、有權對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()?！具x擇題】

A.合規(guī)負責人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負責人

D.監(jiān)事會

3、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有?！具x擇題】

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4、在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款?！具x擇題】

A.鎮(zhèn)級

B.縣級

C.市級

D.省級

5、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格

Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格

Ⅲ.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

Ⅳ.子公司能夠依法獨立承擔民事責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：期貨公司設立注冊資本最低為人民幣3000萬元。

2、正確答案：A

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

3、正確答案：A

答案解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

4、正確答案：B

答案解析：在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

5、正確答案：B

答案解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔(Ⅰ、Ⅱ錯誤)；子公司具有法人資格(Ⅲ正確)，能夠依法獨立承擔民事責任(Ⅳ正確)；母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

中國證券業(yè)協(xié)會取消原定2021年10月30-31日的考試并延期舉辦，具體時間將視國內(nèi)疫情發(fā)展情況及各地疫情防控措施而定，小編建議考生填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年證券從業(yè)資格考試時間通知，及時打印準考證參加考試。

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