2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(10月18日)

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選擇題

1、遠期交易從成交日到結(jié)算日期限由交易雙方確定，交易實行()?！具x擇題】

A.凈價交易，凈價結(jié)算

B.全價交易，凈價結(jié)算

C.全價交易，全價結(jié)算

D.凈價交易，全價結(jié)算

2、商業(yè)銀行混合資本債券是期限在()年以上，發(fā)行之日起()年內(nèi)不可贖回的債券?！具x擇題】

A.5；3

B.10；10

C.15；10

D.15；15

3、下列哪些不是企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額占其凈資產(chǎn)總額的150%

Ⅱ.發(fā)行金融債券后，資本充足率為20%

Ⅲ.財務(wù)公司剛剛成立6個月

Ⅳ.申請前1年注冊資本金為2.5億元人民幣

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、假如債券票面金額定得較小，將會()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.有利于小額投資者購買

Ⅱ.發(fā)行工作量大

Ⅲ.持有者分布面廣

Ⅳ.印刷費用較低

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、外國債券的特點有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.不必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)

Ⅱ.必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)

Ⅲ.不受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束

Ⅳ.受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：遠期交易從成交日到結(jié)算日期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。

2、正確答案：C

答案解析：商業(yè)銀行混合資本債券是期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

3、正確答案：A

答案解析：企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備：財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額100%(Ⅰ錯誤)，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%(Ⅱ正確)；申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣(Ⅳ錯誤)，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平；財務(wù)公司設(shè)立1年以上(Ⅲ錯誤)，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期等條件。

4、正確答案：C

答案解析：票面金額定得較小，有利于小額投資者購買(Ⅰ正確)，持有者分布面廣(Ⅲ正確)，但債券本身的印刷及發(fā)行工作量大(Ⅱ正確)，費用可能較高；票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購，且印刷費用等也會相應(yīng)減少，但使小額投資者無法參與。

5、正確答案：B

答案解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點有：(1)債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家；(2)在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷；(3)在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)；(Ⅱ正確)(4)在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制。(Ⅳ正確)

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