2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(10月18日)

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選擇題

1、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是()?！具x擇題】

A.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的

B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

C.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的

D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

2、()對(duì)基金托管從法律層面作出了規(guī)定?！具x擇題】

A.《證券投資基金法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

D.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證()相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列關(guān)于私募基金備案的效力，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案是對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

Ⅱ.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案是對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

Ⅲ.作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

Ⅳ.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5、根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)的主要規(guī)則說(shuō)法正確的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查

Ⅱ.主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

Ⅲ.主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見(jiàn)決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報(bào)告

Ⅳ.主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；(2)未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的；(3)在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；(6)違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的；(選項(xiàng)A正確)(7)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；(選項(xiàng)B正確)(8)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的；(選項(xiàng)C正確)(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的；(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、正確答案：A

答案解析：《證券投資基金法》對(duì)基金托管從法律層面作出了規(guī)定。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)(Ⅰ項(xiàng)正確)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)(Ⅱ項(xiàng)正確)，不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)(Ⅲ項(xiàng)正確)，相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

4、正確答案：A

答案解析：為防止機(jī)構(gòu)利用登記備案信息進(jìn)行增信，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)的主要規(guī)則如下：(1)主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。；(2)主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告；(3)主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核股份公司股票掛牌申請(qǐng)，并在審核基礎(chǔ)上出具內(nèi)核意見(jiàn)；(4)主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見(jiàn)決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的，出具推薦報(bào)告。主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托，組織編制申請(qǐng)文件；(5)主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

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