2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月18日)
編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總
選擇題
1、下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是()。【選擇題】
A.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
C.采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的
D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
2、()對(duì)基金托管從法律層面作出了規(guī)定?!具x擇題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
C.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
D.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》
3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證()相互獨(dú)立,單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4、下列關(guān)于私募基金備案的效力,說法錯(cuò)誤的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案是對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
Ⅱ.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案是對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
Ⅲ.作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
Ⅳ.不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
5、根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定,主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展推薦業(yè)務(wù)的主要規(guī)則說法正確的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查
Ⅱ.主辦券商推薦股份公司股票掛牌,應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
Ⅲ.主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的,出具推薦報(bào)告
Ⅳ.主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施:(1)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;(2)未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;(3)在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中,未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;(6)違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的;(選項(xiàng)A正確)(7)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;(選項(xiàng)B正確)(8)采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;(選項(xiàng)C正確)(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的;(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)(10)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、正確答案:A
答案解析:《證券投資基金法》對(duì)基金托管從法律層面作出了規(guī)定。
3、正確答案:A
答案解析:證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)(Ⅰ項(xiàng)正確)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)(Ⅱ項(xiàng)正確),不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)(Ⅲ項(xiàng)正確),相互獨(dú)立,單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
4、正確答案:A
答案解析:為防止機(jī)構(gòu)利用登記備案信息進(jìn)行增信,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。
5、正確答案:C
答案解析:根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定,主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展推薦業(yè)務(wù)的主要規(guī)則如下:(1)主辦券商推薦股份公司股票掛牌,應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議,約定雙方權(quán)利和義務(wù),并對(duì)申請(qǐng)掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行培訓(xùn),使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。;(2)主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查,并在全面、真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告;(3)主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)審核股份公司股票掛牌申請(qǐng),并在審核基礎(chǔ)上出具內(nèi)核意見;(4)主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見決定是否推薦股份公司股票掛牌。同意推薦的,出具推薦報(bào)告。主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托,組織編制申請(qǐng)文件;(5)主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。
2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月25日開始打印準(zhǔn)考證,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2021年10月證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月18日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月9日)2022-01-09
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月8日)2022-01-08
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05