2021年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月12日)

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選擇題

1、()持有基礎(chǔ)證券，在境內(nèi)簽發(fā)相應(yīng)的存托憑證?！具x擇題】

A.發(fā)行人

B.存托人

C.持有人

D.管理人

2、金融衍生工具以()交易為主。【選擇題】

A.場(chǎng)內(nèi)

B.國(guó)際市場(chǎng)

C.場(chǎng)外

D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

3、()作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)?！具x擇題】

A.外匯交易所

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

4、下列屬于金融衍生工具市場(chǎng)特點(diǎn)的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.杠桿性

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性

Ⅲ.虛擬性

Ⅳ.結(jié)構(gòu)性

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、套期保值的基本做法是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

Ⅳ.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：中國(guó)存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。其參與主體包括：(1)發(fā)行人。在境外發(fā)行基礎(chǔ)證券；(2)存托人。存托人持有基礎(chǔ)證券，在境內(nèi)簽發(fā)相應(yīng)的存托憑證；按照存托協(xié)議約定，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使境外基礎(chǔ)證券相應(yīng)權(quán)利，辦理存托憑證分紅、派息等業(yè)務(wù)；(3)持有人。存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的境外基礎(chǔ)證券權(quán)益，并按照存托協(xié)議約定，通過存托人行使其權(quán)利。

2、正確答案：C

答案解析：金融衍生工具以場(chǎng)外交易為主。按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種，其中，場(chǎng)外交易的利率互換是最大的單個(gè)衍生品種類。

3、正確答案：B

答案解析：存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行。中央存托公司是指美?guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

4、正確答案：B

答案解析：金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)有杠桿性(Ⅰ正確)、風(fēng)險(xiǎn)性(Ⅱ正確)和虛擬性(Ⅲ正確)。

5、正確答案：D

答案解析：套期保值的基本類型有兩種：(1)多頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭)；(Ⅰ正確)(2)空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約(建立期貨空頭)，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。(Ⅲ正確)

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