2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月12日)
編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總
選擇題
1、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。【選擇題】
A.由注冊會計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼
2、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。【組合型選擇題】
Ⅰ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式
Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
3、下列各項中,屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)
Ⅱ.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求
Ⅲ.人員培訓(xùn)要求
Ⅳ.證券投資顧問人員管理制度要求
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4、大集合產(chǎn)品在未完成總體規(guī)范前,應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模,非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購額,現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來說,不得新增以下行為()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.未完成整改規(guī)范前,公開或變相公開募集產(chǎn)品份額
Ⅱ.通過分期發(fā)行獨立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品
Ⅲ.違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請投資顧問
Ⅳ.未經(jīng)注冊擅自對合同條款進行實質(zhì)性調(diào)整或變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中,客戶是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授權(quán)人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:年檢申請報告屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)提交下列文件:(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)公司章程;(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;(選項C屬于)(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通訊地址、電話和傳真機號碼;(選項D屬于)(7)由注冊會計師提供的驗資報告;(選項A屬于)(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
2、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息:(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;(Ⅱ項包括)(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;(Ⅰ項包括)(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(Ⅲ項錯誤)(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;(Ⅳ項包括)(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式。
3、正確答案:C
答案解析:證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括:(1)證券投資顧問人員管理制度要求;(2)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制要求;(3)保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng);(4)業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求;(5)人員培訓(xùn)要求。
4、正確答案:D
答案解析:大集合產(chǎn)品在未完成總體規(guī)范前,應(yīng)當(dāng)控制產(chǎn)品規(guī)模,非現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品原則上不得新增凈申購額,現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來說,不得新增以下行為:(1)未完成整改規(guī)范前,公開或變相公開募集產(chǎn)品份額;(2)通過分期發(fā)行獨立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品;(3)違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請投資顧問;(4)未經(jīng)注冊擅自對合同條款進行實質(zhì)性調(diào)整或變更;(5)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
5、正確答案:A
答案解析:在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中,客戶是授權(quán)人、委托人(Ⅱ、Ⅲ正確)。
2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月25日開始打印準(zhǔn)考證,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月12日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題,請點擊“免費下載”按鈕下載!
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總(1月10日更新)2022-01-10
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月9日)2022-01-09
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月8日)2022-01-08
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月7日)2022-01-07
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月6日)2022-01-06
- 2022年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(1月5日)2022-01-05
- 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(1月5日)2022-01-05