2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月17日)
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選擇題
1、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中,錯誤的是()?!具x擇題】
A.侵害的客體是復(fù)雜客體
B.主體為特殊主體
C.在主觀方面必須出于故意
D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
2、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動?!具x擇題】
A.利用未公開信息交易罪
B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
3、證券交易所的從業(yè)人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,處()以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()罰金?!具x擇題】
A.5年;1萬元以上10萬元以下
B.5年;1萬元以上5萬元以下
C.3年;3萬元以上30萬元以下
D.3年;5萬元以上50萬元以下
4、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中,正確的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體
Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
Ⅲ.主體為一般主體
Ⅳ.在主觀方面必須出于無意
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予立案追訴?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的
Ⅱ.虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的
Ⅲ.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的
Ⅳ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案及解析
1、正確答案:D
答案解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體(A正確),包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體(B正確),并且在主觀方面必須出于故意(C正確)。
2、正確答案:A
答案解析:利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
3、正確答案:A
答案解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯此罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。
4、正確答案:A
答案解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體(Ⅲ項錯誤);誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意(Ⅳ項錯誤)。
5、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:(1)造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的;(Ⅳ項正確)(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30%以上的;(Ⅲ項正確)(3)虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的;(Ⅱ項正確)(4)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的;(5)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;(6)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的;(Ⅰ項正確)(7)在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利,或者將盈利披露為虧損的;(8)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,或者多次對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的;(9)其他嚴重損害股東、債權(quán)人或者其他人利益,或者有其他嚴重情節(jié)的情形。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
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