2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(8月26日)

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選擇題

1、投資者開立證券賬戶應(yīng)當向()提出申請?！具x擇題】

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

2、()是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度?！具x擇題】

A.證券實名制

B.貨銀對付交收制度

C.分級結(jié)算制度

D.凈額結(jié)算制度

3、下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進行宏觀調(diào)控

D.政府可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

4、中國證監(jiān)會在履行自己職責時，下列屬于其有權(quán)采取的措施有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶

Ⅱ.查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶

Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)

Ⅳ對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，才可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.風險偏好型

Ⅱ.風險尋找型

Ⅲ.風險中立型

Ⅳ.風險規(guī)避型

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會要求，考試教材中涉及《證券法》相關(guān)內(nèi)容，以最新修訂的《證券法》(2019年修訂)為準。根據(jù)最新《證券法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；(2)證券的存管和過戶；(3)證券持有人名冊登記；(4)證券交易的清算和交收；(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

2、正確答案：B

答案解析：貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。

3、正確答案：D

答案解析：從各國的具體實踐看，出于維護金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。

4、正確答案：D

答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會要求，考試教材中涉及《證券法》相關(guān)內(nèi)容，以最新修訂的《證券法》(2019年修訂)為準。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)最新《證券法》依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：(1)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查；(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；(3)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；(4)查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；(5)查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；(6)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復雜的，可以延長三個月；(8)通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。

5、正確答案：A

答案解析：不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風險偏好型(Ⅰ正確)、風險中立型(Ⅲ正確)和風險規(guī)避型(Ⅳ正確)三種類型。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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