2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月26日)

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選擇題

1、()對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協會

C.證券登記結算機構

D.證券公司

2、證券公司分類評價每年進行()次?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為()類?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

4、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據情況采取()等監(jiān)管措施。【組合型選擇題】

I.出具警示函

II.責令改正

III.監(jiān)管談話

IV.責令處分有關人員

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，禁止進行下列活動()。【組合型選擇題】

I.向不符合準入要求的投資者銷售產品或提供服務

II.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

III.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

IV.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：中國證券業(yè)協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理；中國證監(jiān)會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。

2、正確答案：A

答案解析：證券公司分類評價每年進行一次。

3、正確答案：B

答案解析：依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。

5、正確答案：C

答案解析：經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務提供給適合的投資者，并禁止進行下列活動：(1)向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；(2)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；(3)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；(4)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務；(5)向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；(6)其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。同時，證券經營機構銷售產品、提供服務，應當向投資者充分披露產品或服務信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者。“投資者基本信息表”《投資者風險承受能力評估問卷》應當由投資者本人或合法授權人填寫，經營機構業(yè)務人員不得以任何方式誘導、誤導或欺騙投資者，從而影響填寫結果。

根據《中國證券業(yè)協會2021年度考試計劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試安排在10月30、31日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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